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      證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》沖刺習(xí)題及答案

      時間:2024-09-10 17:48:36 證券從業(yè)資格 我要投稿
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      2017證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》沖刺習(xí)題及答案

        一、單項選擇題

      2017證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》沖刺習(xí)題及答案

        (1) 下列關(guān)于封閉式基金募集、交易的陳述,不正確的是( )。

        A: 通過證券公司進行委托買賣

        B: 在證券交易所上市交易

        C: 交易費用包括申購和贖回費用

        D: 基金份額總額不因交易而變化

        答案:C

        解析:

        封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變,

        基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易,

        但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。

        我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費。

        (2) 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定,過戶費屬于( )的收入。

        A: 國家稅收部門

        B: 證券公司

        C: 中國結(jié)算公司

        D: 證券交易所

        答案:C

        解析:

        過戶費是委托買賣的股票、基金成交后,買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。

        這筆收入屬于中國結(jié)算公司的收入.由證券經(jīng)紀商在同投資者清算交收時代為扣收。

        (3) 資信評級機構(gòu)從事對公司債券的資信評級業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向( )

        申請取得證券評級業(yè)務(wù)許可。

        A: 中國證監(jiān)會

        B: 中國證券業(yè)協(xié)會

        C: 中國銀監(jiān)會

        D: 財政部

        答案:A

        解析:

        資信評級機構(gòu)從事對公司債券的資信評級業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依照《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定,

        向中國證監(jiān)會申請取得證券評級業(yè)務(wù)許可。未取得中國證監(jiān)會的證券評級業(yè)務(wù)許可,

        任何單位和個人不得對公司債券進行評級。

        (4) 下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法,錯誤的是( )。

        A: ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

        B: 投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

        C: 投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

        D:

        投資者申購基金份額的,應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金。贖回基金份額的,

        應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額的基金份額

        答案:B

        解析:

        按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,買賣上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A

        股賬戶或基金賬戶,進行上海證券交易所ETF申購、

        贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買賣深圳證券交易所ETF

        須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶.投資者申購、

        贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。故選項B說法錯誤。

        其他選項內(nèi)容均符合ETF的申購和贖回的有關(guān)規(guī)定。

        (5) 通常在每個交易日公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是( )。

        A: 開放式基金

        B: 封閉式基金

        C: 社保基金

        D: 企業(yè)年金

        答案:A

        解析:

        按基金運作方式不同,可分為封閉式基金和開放式基金。

        兩者的基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同:封閉式基金一般每周或更長時間公布一次.

        開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。

        (6)為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺的是( )。

        A: 機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

        B: 機構(gòu)問公募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

        C: 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

        D: 區(qū)域性股權(quán)交易市場

        答案:A

        解析:

        機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)是為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、

        轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺。

        (7) 關(guān)于證券發(fā)行市場論述錯誤的是( )

        A: 證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

        B: 證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

        C: 證券發(fā)行市場通常有固定場所

        D: 證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

        答案:C

        解析: 證券發(fā)行市場通常無固定場所,是一個無形的市場。

        (8) 公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合法律規(guī)定,下列敘述錯誤的是( )。

        A: 最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息

        B: 累計債券余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的60%

        C: 債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定,但不得超過國務(wù)院限定的利率水平

        D: 已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)

        答案:B

        解析: 略

        (9) 保薦制度不包括( )。

        A: 建立獨立董事制度

        B: 明確保薦期限

        C: 確立保薦責(zé)任

        D: 建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

        答案:A

        解析: 略

        (50) 債券的發(fā)行價格高于面值稱為( )。

        A: 平價發(fā)行

        B: 溢價發(fā)行

        C: 折價發(fā)行

        D: 超賣發(fā)行

        答案:B

        解析: 債券的溢價發(fā)行是指債券以高于面值的價格發(fā)行。

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