證券基礎(chǔ)知識考題

　　備考題一：

　　組合型選擇題 以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　[第1題]關(guān)于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)募集的投資資金是外匯

　　Ⅱ RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

　　Ⅲ RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場

　　Ⅳ 在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　答案解析： RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于：①募集的投資資金是人民幣而不是外匯;②RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司;③投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場;④在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

　　[第2題]關(guān)于我國地方政府債券的說法，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫(yī)院和污水處理系統(tǒng)等地方性公共設(shè)施的建設(shè)

　　Ⅱ 地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府，地方政府一般由不同的級次組成，而且在不同國家有不同的名稱

　　Ⅲ 一般債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府為沒有收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)主要以一般公共預(yù)算收入還本付息的政府債券

　　多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)

　　【下一頁有答案】

　　1. 根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)從業(yè)人員(　　)等工作。

　　A.執(zhí)業(yè)證書發(fā)放

　　B.執(zhí)業(yè)注冊登記

　　C.從業(yè)資格考試

　　D.資格管理工作的監(jiān)督

　　2. 按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為(　　)。

　　A.信用衍生工具

　　B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.利率衍生工具

　　3. 我國境內(nèi)居民個(gè)人可以用(　　)從事B股交易。

　　A.從境外匯入的外匯資金

　　B.外匯現(xiàn)鈔存款

　　C.外幣現(xiàn)鈔

　　D.外匯現(xiàn)匯存款

　　4. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有(　　)。

　　A.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

　　B.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

　　C.明確規(guī)定證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名賬戶

　　D.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

　　5. 國際證券市場上著名的股價(jià)指數(shù)有(　　)。

　　A.NASDAQ綜合指數(shù)

　　B.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

　　C.金融時(shí)報(bào)100指數(shù)

　　D.道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　6. 下列尚未公開的信息中屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　　A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

　　B.持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　01. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說法正確的是(　　)。

　　A.委托人與受托人的關(guān)系

　　B.管理與被管理的關(guān)系

　　C.相互制衡的關(guān)系

　　D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

　　02. 下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是(　　)。

　　A.對會員進(jìn)行管理

　　B.對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　C.對證券發(fā)行進(jìn)行管理

　　D.對上市公司進(jìn)行管理

　　03. 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易罪

　　B.誘騙他人買賣證券罪

　　C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　04. 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向(　　)投資者。

　　A.國外機(jī)構(gòu)

　　B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C.企業(yè)

　　D.個(gè)人

　　05. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的(　　)。

　　A.100%

　　B.100%

　　C.500%

　　D.150%

　　06. 由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢基本一致并逐漸趨同，所以，(　　)。

　　A.今天的期貨價(jià)格與未來的期貨價(jià)格相等

　　B.今天的現(xiàn)貨價(jià)格與未來的期貨價(jià)格相等

　　C.今天的現(xiàn)貨價(jià)格可能是未來的期貨價(jià)格

　　D.今天的期貨價(jià)格可能是未來的現(xiàn)貨價(jià)格

　　07. 下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是(　　)。

　　單項(xiàng)選擇題(請?jiān)谙铝兴膫�(gè)選項(xiàng)中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)填入括號中。)

　　【備注：下一頁帶答案】

　　1.下面關(guān)于歐洲債券和外國債券的對比正確的是(　　)。

　　A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

　　B.在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴(yán)格得多

　　C.外國債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅

　　D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等

　　2.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為(　　)。

　　A.零息債券、附息債券和息票累積債券

　　B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　C.政府債券、金融債券和公司債券

　　D.國債和地方債券

　　3.在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是(　　)。

　　A.零息債券

　　B.浮動(dòng)利率債券

　　C.息票累積債券

　　D.附息債券

　　4.受利率風(fēng)險(xiǎn)影響較大的債券是(　　)。

　　A.短期債券

　　B.中期債券

　　C.長期債券

　　D.浮動(dòng)利率債券

　　5.在(　　)，我國停止發(fā)行國債。

　　A.20世紀(jì)60年代和70年代

　　B.20世紀(jì)50年代和60年代

　　C.20世紀(jì)80年代和90年代

　　D.20世紀(jì)70年代和80年代

　　6.以個(gè)人為發(fā)行對象的(　　)，一般以吸收個(gè)人的小額儲蓄資金為主，故有時(shí)稱為儲蓄債券。

　　A.短期國債

　　B.非流通國債

　　C.流通國債

　　2017年證券從業(yè)資格考試馬上就要開始了，你的備考工作準(zhǔn)備好了嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)�來的金融市場基礎(chǔ)知識備考題。歡迎閱讀。

　　單項(xiàng)選擇題

　　1.(　)，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會支付股利的政策。

　　A.固定股利政策

　　B.固定股利支付率政策

　　C.零股利政策

　　D.剩余股利政策

　　參考答案：D

　　幫考網(wǎng)證券從業(yè)題庫參考解析：剩余股利政策，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會支付股利的政策。也就是說，此時(shí)企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價(jià)值的項(xiàng)目了，這種情況下企業(yè)才會支付股利。

　　2.(　)是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.基差風(fēng)險(xiǎn)

　　B.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)

　　C.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：C

　　幫考網(wǎng)證券從業(yè)題庫參考解析： 重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)，它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負(fù)債和表外項(xiàng)目頭寸重新定價(jià)時(shí)間(對浮動(dòng)利率而言)的不匹配。

　　3.《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近(　)個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.72

　　參考答案：C

　　幫考網(wǎng)證券從業(yè)題庫參考解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。

　　4.我國證券交易所內(nèi)的證券交易按(　)原則競價(jià)成交。

　　精選備考題一：

　　組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1[單選題] 下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值的說法中，不正確的是(　)。

　　Ⅰ.我國封閉式基金每周估值一次

　　Ⅱ.估值方法的一致性指基金進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采用同樣的估值方法，遵守同樣的估值原則

　　Ⅲ.對有市場交易價(jià)格的證券，直接采用市場交易價(jià)格估值

　　Ⅳ.海外的基金多數(shù)不是每個(gè)交易日估值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日也進(jìn)行估值。當(dāng)基金只投資于交易活躍的證券時(shí)，對其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易。這種情況下，市場交易價(jià)格是可接受的，也是可信的，直接用市場交易價(jià)格就可以對基金資產(chǎn)估值。海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次。

　　2[單選題] 下列屬于銀行間債券市場中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的是(　)。

　　Ⅰ.政策性銀行

　　Ⅱ.中央結(jié)算公司

　　Ⅲ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　Ⅳ.上海清算所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：銀行間債券市場的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)主要是全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱中央結(jié)算公司)和銀行間市場清算所股份有限公司(簡稱上海清算所)。

　　3[單選題] (　)屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。

　　精選備考題一：

　　選擇題(以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1[單選題] 從基金資產(chǎn)中扣除的，用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用是(　)。

　　A.基金交易費(fèi)

　　B.基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　C.申購費(fèi)

　　D.基金運(yùn)作費(fèi)

　　參考答案：B

　　參考解析：基金銷售服務(wù)費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中扣除的，用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用。

　　2[單選題] 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的(　)。

　　A.主板市場

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場

　　C.二板市場

　　D.三板市場

　　參考答案：D

　　參考解析：三板市場的全稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，于2001年7月16日正式開辦。

　　3[單選題] 從運(yùn)作方式看，回購交易結(jié)合了(　)的特點(diǎn)。

　　A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易

　　B.現(xiàn)貨交易和期貨交易

　　C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易

　　D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易

　　參考答案：A

　　參考解析：回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易與遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　4[單選題] 假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣(　)萬元。

　　精選備考題一：

　　選擇題以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分

　　1[單選題] 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)(　)來確定的。

　　A.現(xiàn)值理論

　　B.預(yù)期理論

　　C.合理收益理論

　　D.流動(dòng)性理論

　　參考答案：A

　　參考解析：現(xiàn)值理論認(rèn)為。人們購買股票和其他有價(jià)證券，是因?yàn)樗�能帶來預(yù)期收益。將股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的價(jià)值。即為股票的現(xiàn)值。股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)。可見，股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　2[單選題] 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限(　)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　A.不低于5年(含5年)

　　B.不低于4年(含4年)

　　C.不低于3年(含3年)

　　D.不低于2年(含2年)

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)中國銀監(jiān)會于2003年發(fā)布的《關(guān)于將次級定期債務(wù)計(jì)入附屬資本的通知》，次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　3[單選題] (　)可以避免過度短線操作給股市帶來的動(dòng)蕩。

　　A.人民幣匯率改革

　　備考題一：

　　選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分

　　(1) 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的( )

　　或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu).

　　A: 基金管理公司

　　B: 信托公司

　　C: 商業(yè)銀行

　　D: 證券公司

　　答案:C

　　解析:

　　客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，

　　辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶

　　交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。

　　(2) 依照《證券投資基金法》的規(guī)定，下列不屬于基金托管人職責(zé)的是( )。

　　A: 辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜

　　B: 對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

　　C: 安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　D: 及時(shí)辦理基金清算、交割事宜

　　答案:A

　　解析: 略

　　(3) 下列關(guān)于國際債券的表述，不正確的是( )。

　　A: 不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 國際債券資金來源廣.發(fā)行規(guī)模大

　　C: 國際債券是一種跨國發(fā)行的債券.涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家

　　D: 發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金

　　答案:A

　　解析:

　　國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家。同國內(nèi)債券相比，

　　通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的人員，即取得從業(yè)資格。為了幫助考生們更順利地通過考試，下面是YJBYS小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識備考題，歡迎參考學(xué)習(xí)，希望對大家有所幫助!

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　[第1題]關(guān)于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)募集的投資資金是外匯

　　Ⅱ RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

　　Ⅲ RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場

　　Ⅳ 在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　答案解析： RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于：①募集的投資資金是人民幣而不是外匯;②RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司;③投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場;④在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

　　[第2題]關(guān)于我國地方政府債券的說法，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫(yī)院和污水處理系統(tǒng)等地方性公共設(shè)施的建設(shè)

　　Ⅱ 地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府，地方政府一般由不同的級次組成，而且在不同國家有不同的名稱