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2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考沖刺習(xí)題及答案解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.在修訂后的《證券法》實(shí)施后，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣();經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。
A.1億元，5億元
B.2億元，5億元
C.1億元，10億元
D.5億元，10億元
2.2005年1月1日試行()，這標(biāo)志著我國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。
A.首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)制度
B.上市保薦制度
C.股票定價(jià)制度
D.上市審核制度
3.最近()受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的個(gè)人不能申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。
A.6個(gè)月
B.l2個(gè)月
C.24個(gè)月
D.36個(gè)月
4.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，
其凈資本不得低于人民幣()。
A.2000萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元
5.證券公司在股票發(fā)行和承銷過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活
動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)
會(huì)確認(rèn)之日起()個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.20
B.12
C.36
D.40
6.以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。
A.25%
B.35%
C.45%
D.50%
7.創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)的()發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
8.控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額()以上或者其持有的股份占股份有
限公司股本總額()以上的股東。
A.50%，50%
B.20%，30%
C.30%，30%
D.15%，50%
9.股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的
()以上通過(guò)。
A.2/3
B.1/3
C.1/5
D.1/4
10.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后()月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
A.5
B.6
C.10
D.20
11.在企業(yè)各種形態(tài)中，()通過(guò)發(fā)行股票，能夠在短期內(nèi)將分散在社會(huì)上的閑散資金集中起來(lái)，籌集到擴(kuò)大生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)營(yíng)所需要的巨額資本，從而增強(qiáng)公司的發(fā)展能力。
A.獨(dú)資企業(yè)
B.合伙企業(yè)
C.民營(yíng)企業(yè)
D.股份有限公司
12.擬上市公司開(kāi)展改組工作，一般以()為牽頭召集人，成立專門的工作協(xié)調(diào)小組，召
開(kāi)工作協(xié)調(diào)會(huì)。
A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.評(píng)估機(jī)構(gòu)
13.擬上市的股份有限公司()與土地管理部門簽訂土地出讓合同，繳納出讓金，直接取
得土地使用權(quán)。
A.以自己的名義
B.以主管部門的名義
C.以下屬公司的名義
D.以控股股東的名義
14.簽發(fā)審計(jì)報(bào)告前的審計(jì)工作底稿的復(fù)核，一般由主任會(huì)計(jì)師負(fù)責(zé)，是對(duì)整套工作底稿
進(jìn)行()。
A.真實(shí)性復(fù)核
B.時(shí)間性復(fù)核
C.完整性復(fù)核
D.原則性復(fù)核
15.最容易產(chǎn)生對(duì)企業(yè)的控制權(quán)問(wèn)題的融資方式是()。
A.債務(wù)融資
B.股權(quán)融資
C.內(nèi)部融資
D.向銀行借款
16.A公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價(jià)格15元，每股發(fā)行費(fèi)用3元。預(yù)定第一年分派現(xiàn)金
股利每股l.5元，以后每年股利增長(zhǎng)5%，其資本成本為()。
A.17.5%
B.15.5%
C.14%
D.13.6%
17.以下不屬于外部融資范圍的是()。
A.公司獲得的商業(yè)信用
B.發(fā)行債券
C.融資租賃
D.將未分配利潤(rùn)和折舊等轉(zhuǎn)化為投資
18.招股說(shuō)明書(shū)由發(fā)行人在保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成，由()表決通過(guò)。
A.發(fā)起人大會(huì)
B.股東大會(huì)
C.公司董事會(huì)
D.公司監(jiān)事會(huì)
19.持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的()個(gè)工作日
內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。
A.3
B.5
C.10
D.30
20.發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，自股份有限公司成立后持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)
在()年以上。
A.1
B.2
C.3
D.5
21.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在()內(nèi)發(fā)行股票。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
22.向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售的，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)
本次發(fā)行總量的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
23.公開(kāi)發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后()日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)
報(bào)告，總結(jié)說(shuō)明發(fā)行期間的基本情況及薪股上市后的表現(xiàn)并提供相應(yīng)文件。
A.10
B.20
C.30
D.60
24.貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法中，現(xiàn)金流量的預(yù)測(cè)期一般為()年，預(yù)測(cè)期越長(zhǎng)，預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性越差。
A.3～6
B.2～6
C.5～10
D.1～5
25.首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商町以根據(jù)()結(jié)果確定
發(fā)行價(jià)格。
A.初步詢價(jià)
B.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
C.綜合詢價(jià)
D.判別詢價(jià)
26.根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，每一只股票發(fā)行時(shí)，任一股票配售對(duì)象只能選擇()方式進(jìn)行新股申購(gòu)。
A.網(wǎng)上
B.網(wǎng)下
C.網(wǎng)上和網(wǎng)下
D.網(wǎng)下或者網(wǎng)上之一
27.發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人()以上股份的
主要股東、實(shí)際控制人，控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè)等有重要影響的關(guān)
聯(lián)方。
A.5%
B.l0%
C.15%
D.20%
28.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對(duì)實(shí)際情況在招股說(shuō)明書(shū)酋頁(yè)作()，提醒投資者給予特別關(guān)注。
A.“重大風(fēng)險(xiǎn)提示”
B.“投資風(fēng)險(xiǎn)提示”
C.“風(fēng)險(xiǎn)提示”
D.“重大事項(xiàng)提示”
29.律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動(dòng)情況出具的法律意見(jiàn)書(shū)是發(fā)行審核部
門判斷發(fā)行人最近()內(nèi)“實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。
A.1年
B.5年
C.3年
D.2年
30.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司()審議通過(guò)，報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券
交易所備案。
A.監(jiān)事會(huì)
B.總經(jīng)理
C.股東大會(huì)
D.董事會(huì)
31.發(fā)行人及其主承銷商公告發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率時(shí)，每股收益應(yīng)當(dāng)按發(fā)行前一年經(jīng)會(huì)
計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)除以發(fā)行后()計(jì)算。
A.股本凈值
B.所有者權(quán)益
C.股票發(fā)行數(shù)
D.總股本
32.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近()內(nèi)未發(fā)生
重大不利變化。
A.6個(gè)月
B.12個(gè)月
C.2年
D.3年
33.股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上
通過(guò)。
A.2/3
B.1/3
C.全票
D.1/2
34.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為()，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日
起，上市公司應(yīng)在()發(fā)行證券。
A.3個(gè)月，3個(gè)月內(nèi)
B.6個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)
C.3個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)
D.6個(gè)月，3個(gè)月內(nèi)
35.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。
A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
B.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C.證券上市后l個(gè)會(huì)計(jì)年度
D.證券上市后2個(gè)會(huì)計(jì)年度
36.內(nèi)核小組通常由()名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。
A.5～10
B.5～l5
C.8～15
D.8～10
37.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于()。
A.最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%
B.最近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%
C.最近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%
D.最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%
38.上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市的條件是，可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行
額()。
A.不少于人民幣l000萬(wàn)元
B.不少于人民幣3000萬(wàn)元
C.不少于人民幣5000萬(wàn)元
D.不少于人民幣7000萬(wàn)元
39.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股前()個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告。
A.3
B.5
C.7
D.10
40.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前()個(gè)交易日內(nèi)披露本息兌付公告。
A.3～5
B.5～7
C.7～l0
D.5～15
41.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的()同意。
A.股東人數(shù)的2/3以上
B.股東所持表決權(quán)的2/3以上
C.股東所持表決權(quán)的1/3以上
D.股東人數(shù)的l/3以上
42.在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日，下列
說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.T+1日，凍結(jié)申購(gòu)資金
B.T+2日，驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所;上海證券交易所向營(yíng)業(yè)部發(fā)送配號(hào)
C.T+4日，中簽率公告見(jiàn)報(bào);搖號(hào)
D.T+4日，搖號(hào)結(jié)果公告見(jiàn)報(bào)
43.公司申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，要求當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過(guò)()。
A.預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書(shū)公告日前l(fā)0個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的50%
B.預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的50%
C.預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書(shū)公告日前l(fā)0個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%
D.預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書(shū)公告口前20個(gè)交易H均價(jià)計(jì)算的市值的70%
44.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金
流量?jī)纛~平均應(yīng)()(若其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，
則可不作此現(xiàn)金流量要求)。
A.不少于公司債券發(fā)行額
B.不少于公司債券2年的利息
C.不少于公司債券l年的利息
D.不少于公司債券半年的利息
45.發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊(cè)資本不低于()億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
46.發(fā)行人應(yīng)明確披露發(fā)行人、擔(dān)保人、持有本期債券且持有發(fā)行人()以上股權(quán)的股東
及其他重要關(guān)聯(lián)方可參加債券持有人會(huì)議，并提出議案，但沒(méi)有表決權(quán)。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
47.信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本不低于()億元人民幣，并且最
近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣。
A.5
B.3
C.2
D.1
48.金融租賃公司注冊(cè)資本金不低于5億元人民幣或等值的自由兌換貨幣，汽車金融公司注
冊(cè)資本金不低于()億元人民幣或等值的自由兌換貨幣。
A.2
B.5
C.8
D.10
49.發(fā)行公司債券，公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在()內(nèi)發(fā)行完畢。
A.24個(gè)月
B.12個(gè)月
C.6個(gè)月
D.3個(gè)月
50.以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(guò)4億元人民
幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)()以上。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
51.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的，若上市時(shí)預(yù)計(jì)市值不少于()萬(wàn)港元，則要求
有至少24個(gè)月的活躍業(yè)務(wù)記錄。
A.2000
B.3500
C.4600
D.1500
52.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市，如屬新的申請(qǐng)人，其申報(bào)會(huì)計(jì)師最近期報(bào)告的
財(cái)政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前()個(gè)月。
A.1
B.3
C.6
D.9
53.高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會(huì)()或以上的投票
權(quán)，而且不是上市時(shí)管理層股東的那些股東。
A.5%
B.l0%
C.15%
D.20%
54.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的，若會(huì)計(jì)師報(bào)告顯示過(guò)去l2個(gè)月?tīng)I(yíng)業(yè)額不少于
()億港元，則要求有至少l2個(gè)月的活躍業(yè)務(wù)記錄。
A.2
B.5
C.7
D.10
55.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于()日，并不得超過(guò)()日。
A.20，60
B.30，60
C.30，30
D.20，30
56.上市公司出售的資產(chǎn)為非股權(quán)資產(chǎn)的，其資產(chǎn)凈額以()為準(zhǔn)。
A.相關(guān)資產(chǎn)與負(fù)債賬面值的差額
B.相關(guān)資產(chǎn)與負(fù)債的賬面值差額和成交金額二者中的較高者
C.成交金額
D.相關(guān)資產(chǎn)與負(fù)債的賬面值差額和成交金額二者中的較低者
57.()自股份發(fā)行結(jié)束之日起l2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份
B.特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人的
C.特定對(duì)象通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)的
D.特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不
足12個(gè)月的
58.上市公司就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()
以上通過(guò)。
A.1/3
B.3/4
C.2/3
D.1/2
59.上市公司應(yīng)當(dāng)自完成減少股本的變更登記之日起()個(gè)工作El內(nèi)，就因此導(dǎo)致的公
司股東擁有權(quán)益的股份變動(dòng)情況作出公告。
A.2
B.4
C.5
D.7
60.證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于()人。
A.5
B.7
C.10
D.15
參考答案及詳細(xì)解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.A
【解析】本題考查投資銀行業(yè)務(wù)資格。
2.A
【解析】本題考查我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史一股票發(fā)行定價(jià)的演變。
3.D
【解析】本題考查保薦代表人的資格一個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件。
4.B
【解析】本題考查證券公司承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制一風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
5.C
【解析】本題考查股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為及相應(yīng)處罰。證券公司有下列行為之一的，
除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承
銷：承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳
推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票;在承銷過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤
導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
6.B
【解析】以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。
7.A
【解析】創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過(guò)半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。
8.A
【解析】本題考查控股股東的概念。
9.A
【解析】股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決
權(quán)的2/3以上通過(guò)。
10.B
【解析】公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司
股份。
11.D
【解析】在企業(yè)各種形態(tài)中，股份有限公司通過(guò)發(fā)行股票，能夠在短期內(nèi)將分散在社會(huì)
上的閑散資金集中起來(lái)，籌集到擴(kuò)大生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)營(yíng)所需要的巨額資本，從而增強(qiáng)公司
的發(fā)展能力。
12.A
【解析】擬上市公司開(kāi)展改組工作，一般以財(cái)務(wù)顧問(wèn)為牽頭召集人，成立專門的工作協(xié)
調(diào)小組，召開(kāi)工作協(xié)調(diào)會(huì)。
13.A
【解析】擬上市的股份有限公司以自己的名義與土地管理部門簽訂土地出讓合同，繳納
出讓金，直接取得土地使用權(quán)。
14.D
【解析】簽發(fā)審計(jì)報(bào)告前的審計(jì)工作底稿的復(fù)核，一般由主任會(huì)計(jì)師負(fù)責(zé)，是對(duì)整套工
作底稿進(jìn)行原則性復(fù)核。
15.B
【解析】股權(quán)融資可能引起企業(yè)控制權(quán)變動(dòng)。尤其是增發(fā)新股將引進(jìn)新的股東，在股權(quán)
融資數(shù)量很大的情況下，有可能導(dǎo)致新股東取代原有股東掌握上市公司的控制權(quán)。
17.D
【解析】本題考查外部融資范圍。選項(xiàng)D是內(nèi)部融資途徑。
18.C
【解析】招股說(shuō)明書(shū)由發(fā)行人在保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成，由公司董事會(huì)
表決通過(guò)。
19.C
【解析】持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的l0個(gè)工作
日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。
20.C
【解析】發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，自股份有限公司成立后持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)
間應(yīng)當(dāng)在3年以上。
21.D
【解析】自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票。
22.B
【解析】本題考查向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售的條件。
23.A
【解析】本題考查承銷的相關(guān)知識(shí)。
24.C
【解析】貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法中，現(xiàn)金流量的預(yù)測(cè)期一般為5～10年，預(yù)測(cè)期越長(zhǎng)，預(yù)測(cè)的
準(zhǔn)確性越差。
25.A
【解析】首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格。
26.D
【解析】每一只股票發(fā)行時(shí)，任一股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購(gòu)，所有參與該只股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購(gòu)、配售的股票配售對(duì)象均不再參與網(wǎng)上申購(gòu)。
27.A
【解析】發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股
份的主要股東、實(shí)際控制人，控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè)。
28.D
【解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對(duì)實(shí)際情況在招股說(shuō)明書(shū)首頁(yè)作“重大事項(xiàng)提示”，提醒投資者給
予特別關(guān)注。
29.C
【解析】律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動(dòng)情況出具的法律意見(jiàn)書(shū)是發(fā)行
審核部門判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。
30.D
【解析】上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局
和證券交易所備案。
31.D
【解析】發(fā)行人及其主承銷商公告發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率時(shí)，每股收益應(yīng)當(dāng)按發(fā)行前一
年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)除以發(fā)行后總股本計(jì)算。
32.B
【解析】上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月
內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。
33.A
【解析】股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3
以上通過(guò)。
34.C
【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為3個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)
行之日起，上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券。
35.A
【解析】創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2
個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
36.C
【解析】本題考查內(nèi)核小組的組成。
37.A
【解析】《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最
近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)
的20%。
38.C
【解析】上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市的條件是，可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)
際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。
39.A
【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股前3個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告。40.A
【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3～5個(gè)交易日內(nèi)披露本息兌付公告。
41.B
【解析】轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決
權(quán)的2/3以上同意。
42.C
【解析】選項(xiàng)C應(yīng)該是T+4日，搖號(hào)結(jié)果公告見(jiàn)報(bào)。
43.D
【解析】公司申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，要求當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過(guò)預(yù)備用于交換
的股票按募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%。
44.C
【解析】本題考查現(xiàn)金流量要求。
45.B
【解析】發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊(cè)資本不低于2億元人民幣。
46.A
【解析】發(fā)行人應(yīng)明確披露發(fā)行人、擔(dān)保人、持有本期債券且持有發(fā)行人l0%以上股權(quán)
的股東及其他重要關(guān)聯(lián)方可參加債券持有人會(huì)議，并提出議案，但沒(méi)有表決權(quán)。
47.A
【解析】信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并
且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣。
48.C
【解析】金融租賃公司注冊(cè)資本金不低于5億元人民幣或等值的自由兌換貨幣，汽車金
融公司注冊(cè)資本金不低于8億元人民幣或等值的自由兌換貨幣。
49.A
【解析】發(fā)行公司債券，公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行
完畢。
50.B
【解析】以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(guò)4
億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)l5%以上。
51.C
【解析】?jī)?nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的，若上市時(shí)預(yù)計(jì)市值不少于4600萬(wàn)港元，
則要求有至少24個(gè)月的活躍業(yè)務(wù)記錄。
52.C
【解析】?jī)?nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市，如屬新的申請(qǐng)人，其申報(bào)會(huì)計(jì)師最近期
報(bào)告的財(cái)政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前6個(gè)月。
53.A
【解析】高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會(huì)5%或以上的投
票權(quán)，而且不是上市時(shí)管理層股東的那些股東。
54.B
【解析】?jī)?nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的，若會(huì)計(jì)師報(bào)告顯示過(guò)去12個(gè)月?tīng)I(yíng)業(yè)額不
少于5億港元，則要求有至少l2個(gè)月的活躍業(yè)務(wù)記錄。
55.B
【解析】收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。
56.A
【解析】上市公司出售的資產(chǎn)為非股權(quán)資產(chǎn)的，其資產(chǎn)凈額以相關(guān)資產(chǎn)與負(fù)債賬面值的
差額為準(zhǔn)。
57.A
【解析】特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不
得轉(zhuǎn)讓。
58.C
【解析】上市公司就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的
2/3以上通過(guò)。
59.A
【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)自完成減少股本的變更登記之日起2個(gè)工作日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的
公司股東擁有權(quán)益的股份變動(dòng)情況作出公告。
60.A
【解析】證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人。
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