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      證券從業(yè)資格市場基本法律法規(guī)考試題型及答案解析

      時間:2024-07-11 20:51:00 證券從業(yè)資格 我要投稿
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      2017證券從業(yè)資格市場基本法律法規(guī)考試題型及答案解析

        一、組合型選擇題

      2017證券從業(yè)資格市場基本法律法規(guī)考試題型及答案解析

        [第1題]申請公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件有(  )。

       、.上市報告書

       、.申請公司債券上市的董事會決議

       、.公司章程

       、.公司營業(yè)執(zhí)照

        A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

        B.ⅠⅢⅣ

        C.Ⅰ ⅡⅣ

        D.ⅡⅢⅣ

        參考答案:A

        [第2題]證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管要求有(  )。

       、.向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險,將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

       、.建立健全內(nèi)部管理制度,實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕,并將留痕記錄歸檔管理

        Ⅲ.公平對待客戶,不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式,將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

       、.不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳

        A.Ⅰ ⅡⅢ

        B.ⅠⅢⅣ

        C.Ⅰ ⅡⅣ

        D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

        參考答案:D

        [第3題]股東名冊應(yīng)記載的事項包括(  )。

        Ⅰ.股東的姓名

        Ⅱ.股東的家庭情況

       、.出資證明書編號

       、.股東的出資額

        A.Ⅰ ⅡⅢ

        B.ⅡⅢⅣ

        C.Ⅰ ⅡⅣ

        D.ⅠⅢⅣ

        參考答案:D

        [第4題]信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定,中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有(  )。

        Ⅰ.責(zé)令改正

       、.監(jiān)管談話

       、.出具警示函

       、.將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布

        A.Ⅰ ⅡⅢ

        B.ⅠⅢⅣ

        C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

        D.ⅡⅢⅣ

        參考答案:C

        [第5題]下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法,正確的有(  )。

       、.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司,不適用于股份有限公司

       、.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司,也適用于股份有限公司

        Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司,不適用于有限責(zé)任公司

        Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司,也適用于有限責(zé)任公司

        A.ⅠⅢ

        B.Ⅰ ⅡⅣ

        C.ⅡⅢ

        D.ⅡⅢⅣ

        參考答案:C

        [第6題]發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準則包括(  )。

        Ⅰ.自愿

       、.有償

       、.誠實信用

       、.勤勉盡責(zé)

        A.Ⅰ ⅡⅢ

        B.ⅡⅢⅣ

        C.Ⅰ ⅡⅣ

        D.ⅠⅢⅣ

        參考答案:A

        [第7題]證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的,其風(fēng)險控制指標必須符合的規(guī)定有(  )。

       、.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

       、.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

        Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

        Ⅳ.按對客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計算風(fēng)險準備

        A.Ⅰ ⅡⅢ

        B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

        C.ⅡⅢⅣ

        D.Ⅰ ⅡⅣ

        參考答案:B

        [第8題]個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(  )。

        Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試

       、.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

       、.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

        Ⅳ.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

        A.ⅠⅢⅣ

        B.Ⅰ ⅡⅢ

        C.Ⅰ ⅡⅣ

        D.ⅡⅢⅣ

        參考答案:D

        [第9題]投資主辦人從事投資管理活動,應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(  )。

       、.誠實守信

        Ⅱ.勤勉盡責(zé)

       、.獨立客觀

        Ⅳ.專業(yè)審慎

        A.ⅡⅢ Ⅳ

        B.Ⅰ Ⅳ

        C.ⅠⅡⅢ

        D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ

        參考答案:D

        [第10題]股票質(zhì)押回購的申報類型包括(  )。

       、.初始交易申報

        Ⅱ.購回交易申報

       、.補充質(zhì)押申報

       、.部分解除質(zhì)押申報

        A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

        B.ⅠⅢⅣ

        C.ⅡⅢⅣ

        D.Ⅰ ⅡⅣ

        參考答案:A

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