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      證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》考試鞏固題及答案

      時間:2024-11-14 15:50:48 證券從業(yè)資格 我要投稿
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      2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》考試鞏固題及答案

        證券市場的形成必須具備一定的社會條件和經(jīng)濟基礎(chǔ)。證券市場形成于自由資本主義時期,股份公司的產(chǎn)生和信用制度的深化,是證券市場形成的基礎(chǔ)。下面是小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》考試鞏固題,歡迎大家參考學習。

      2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》考試鞏固題及答案

        一、多項選擇題

        1.金融期貨主要包括(  )。

        A.貨幣期貨

        B.利率期貨

        C.股票期貨

        D.股票指數(shù)期貨

        2.與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨的特征具體表現(xiàn)包括(  )。

        A.結(jié)算方式不同

        B.交易對象不同

        C.交易方式不同

        D.交易目的不同

        3.關(guān)于利率期貨,下列描述中正確的有(  )。

        A.利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具,主要是各類固定收益金融工具

        B.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風險而產(chǎn)生的

        C.利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所

        D.利率期貨比外匯期貨產(chǎn)生早了3年

        4.與現(xiàn)貨市場投機相比,期貨市場投機的重要區(qū)別表現(xiàn)在(  )。

        A.有效緩解市場價格波動

        B.目前我國股票市場實行T+1清算制度,而期貨市場是T+O,可以進行日內(nèi)投機

        C.期貨投機具有較高的杠桿率,盈虧相應(yīng)放大,具有更高的風險性

        D.投機交易保障了期貨市場投機功能的實現(xiàn)

        5.與直接投資外國股票相比,投資美國存托憑證(ADR)給投資者帶來的好處有(  )。

        A.以美元交易,且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算

        B.上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊,有助于保障投資者權(quán)益

        C.上市公司發(fā)放股利時,ADR投資者能及時獲得,而且是以美元支付

        D.某些機構(gòu)投資者受投資政策限制,不能投資非美國上市證券,ADR可以規(guī)避這些限制

        6.證券發(fā)行市場的作用主要包括(  )。

        A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

        B.為證券二級市場提供了更多的交易品種

        C.為資金供應(yīng)者提供投資的機會,實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化

        D.形成資金流動的收益導向機制,促進資源配置的不斷優(yōu)化

        7.中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點主要包括(  )。

        A.小幅降低發(fā)行上市標準,這樣可以避免因發(fā)行上市標準變化帶來的風險

        B.在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時,盡可能擴大行業(yè)覆蓋面,以增強上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補性

        C.在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊,可以依托主板市場形成初始規(guī)模

        D.在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行

        8.綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有(  )以及其他申報。

        A.意向申報

        B.定價申報

        C.雙邊報價

        D.成交申報

        9.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮(  )。

        A.盈利能力

        B.成長性

        C.負債比率

        D.新興行業(yè)的代表性

        10.SAC行業(yè)指數(shù)的主要特點包括(  )。

        A.樣本范圍覆蓋了滬、深證券交易所市場

        B.統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會分類標準進行上市公司行業(yè)劃分

        C.簡單平均加權(quán)方法進行計算

        D.對長期停牌股票進行指數(shù)撤權(quán)處理

        參考答案及解析:

        1.ABCD。【解析】金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。其主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

        2.ABCD。【解析】與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨的特征具體表現(xiàn)包括:(1)交易對象不同;(2)交易目的不同;(3)交易價格的含義不同;(4)交易方式不同;(5)結(jié)算方式不同。

        3.ABC。【解析】1975年10月,利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所,雖然比外匯期貨晚了3年,但其發(fā)展速度與應(yīng)用范圍都遠比外匯期貨來得迅速和廣泛。故D項錯誤。

        4.BC。【解析】與現(xiàn)貨市場投機相比較,期貨市場投機有兩個重要區(qū)別:(1)目前我國股票市場實行T+1清算制度.而期貨市場是T+0,可以進行日內(nèi)投機;(2)期貨交易的保證金制度導致期貨投機具有較高的杠桿率,盈虧相應(yīng)放大,具有更高的風險性。

        5.ABCD。【解析】與直接投資外國股票相比,投資美國存托憑證給投資者帶來的好處體現(xiàn)在:(1)以美元交易,且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算;(2)上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊,有助于保障投資者權(quán)益;(3)上市公司發(fā)放股利時,ADR投資者能及時獲得,而且是以美元支付:(4)某些機構(gòu)投資者受投資政策限制,不能投資非美國上市證券,ADR可以規(guī)避這些限制。

        6.ACD。【解析】證券發(fā)行市場的作用主要包括三個方面:(1)為資金需求者提供籌措資金的渠道;(2)為資金供應(yīng)者提供投資的機會,實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化;(3)形成資金流動的收益導向機制,促進資源配置的不斷優(yōu)化。

        7.BCD。【解析】中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點主要是四個方面:(1)暫不降低發(fā)行上市標準,而是在主板市場發(fā)行上市標準的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊,這樣可以避免因發(fā)行上市標準變化帶來的風險;(2)在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時,盡可能擴大行業(yè)覆蓋面,以增強上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補性;(3)在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊,可以依托主板市場形成初始規(guī)模,避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風險;(4)在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行,目的在于有針對性地解決市場監(jiān)管的特殊性問題,逐步推進制度創(chuàng)新,從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場積累經(jīng)驗。

        8.ABCD。【解析】綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有:意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報以及其他申報。綜合協(xié)議交易平臺按不同業(yè)務(wù)類型分別確認成交,并有回轉(zhuǎn)交易與跨系統(tǒng)交易安排。

        9.ABD。【解析】上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性,側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現(xiàn)。

        10.ABD。【解析】中國證券業(yè)協(xié)會和中證指數(shù)有限公司于2009年6月15日發(fā)布中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù);簡稱“SAC行業(yè)指數(shù)”。SAC行業(yè)指數(shù)的主要特點是:(1)樣本范圍覆蓋了滬、深證券交易所市場;(2)統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會分類標準進行上市公司行業(yè)劃分;(3)對長期停牌股票進行指數(shù)撤權(quán)處理。

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