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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》考試鞏固題及答案
證券市場的形成必須具備一定的社會條件和經(jīng)濟基礎(chǔ)。證券市場形成于自由資本主義時期，股份公司的產(chǎn)生和信用制度的深化，是證券市場形成的基礎(chǔ)。下面是小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》考試鞏固題，歡迎大家參考學習。
一、多項選擇題
1.金融期貨主要包括( )。
A.貨幣期貨
B.利率期貨
C.股票期貨
D.股票指數(shù)期貨
2.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)包括( )。
A.結(jié)算方式不同
B.交易對象不同
C.交易方式不同
D.交易目的不同
3.關(guān)于利率期貨，下列描述中正確的有( )。
A.利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具
B.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風險而產(chǎn)生的
C.利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所
D.利率期貨比外匯期貨產(chǎn)生早了3年
4.與現(xiàn)貨市場投機相比，期貨市場投機的重要區(qū)別表現(xiàn)在( )。
A.有效緩解市場價格波動
B.目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是T+O，可以進行日內(nèi)投機
C.期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風險性
D.投機交易保障了期貨市場投機功能的實現(xiàn)
5.與直接投資外國股票相比，投資美國存托憑證(ADR)給投資者帶來的好處有( )。
A.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算
B.上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊，有助于保障投資者權(quán)益
C.上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付
D.某些機構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制
6.證券發(fā)行市場的作用主要包括( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
B.為證券二級市場提供了更多的交易品種
C.為資金供應(yīng)者提供投資的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化
D.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化
7.中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點主要包括( )。
A.小幅降低發(fā)行上市標準，這樣可以避免因發(fā)行上市標準變化帶來的風險
B.在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業(yè)覆蓋面，以增強上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補性
C.在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模
D.在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行
8.綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有( )以及其他申報。
A.意向申報
B.定價申報
C.雙邊報價
D.成交申報
9.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮( )。
A.盈利能力
B.成長性
C.負債比率
D.新興行業(yè)的代表性
10.SAC行業(yè)指數(shù)的主要特點包括( )。
A.樣本范圍覆蓋了滬、深證券交易所市場
B.統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會分類標準進行上市公司行業(yè)劃分
C.簡單平均加權(quán)方法進行計算
D.對長期停牌股票進行指數(shù)撤權(quán)處理
參考答案及解析:
1.ABCD。【解析】金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。其主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。
2.ABCD。【解析】與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)包括：(1)交易對象不同;(2)交易目的不同;(3)交易價格的含義不同;(4)交易方式不同;(5)結(jié)算方式不同。
3.ABC。【解析】1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所，雖然比外匯期貨晚了3年，但其發(fā)展速度與應(yīng)用范圍都遠比外匯期貨來得迅速和廣泛。故D項錯誤。
4.BC。【解析】與現(xiàn)貨市場投機相比較，期貨市場投機有兩個重要區(qū)別：(1)目前我國股票市場實行T+1清算制度.而期貨市場是T+0，可以進行日內(nèi)投機;(2)期貨交易的保證金制度導致期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風險性。
5.ABCD。【解析】與直接投資外國股票相比，投資美國存托憑證給投資者帶來的好處體現(xiàn)在：(1)以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算;(2)上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊，有助于保障投資者權(quán)益;(3)上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付：(4)某些機構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制。
6.ACD。【解析】證券發(fā)行市場的作用主要包括三個方面：(1)為資金需求者提供籌措資金的渠道;(2)為資金供應(yīng)者提供投資的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化;(3)形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化。
7.BCD。【解析】中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點主要是四個方面：(1)暫不降低發(fā)行上市標準，而是在主板市場發(fā)行上市標準的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標準變化帶來的風險;(2)在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業(yè)覆蓋面，以增強上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補性;(3)在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風險;(4)在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行，目的在于有針對性地解決市場監(jiān)管的特殊性問題，逐步推進制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場積累經(jīng)驗。
8.ABCD。【解析】綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有：意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報以及其他申報。綜合協(xié)議交易平臺按不同業(yè)務(wù)類型分別確認成交，并有回轉(zhuǎn)交易與跨系統(tǒng)交易安排。
9.ABD。【解析】上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現(xiàn)。
10.ABD。【解析】中國證券業(yè)協(xié)會和中證指數(shù)有限公司于2009年6月15日發(fā)布中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù);簡稱“SAC行業(yè)指數(shù)”。SAC行業(yè)指數(shù)的主要特點是：(1)樣本范圍覆蓋了滬、深證券交易所市場;(2)統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會分類標準進行上市公司行業(yè)劃分;(3)對長期停牌股票進行指數(shù)撤權(quán)處理。
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