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2017年證券從業(yè)資格考試備考練習（附答案）
1[、從基金資產中扣除的，用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用是( )。
A.基金交易費
B.基金銷售服務費
C.申購費
D.基金運作費
參考答案：B
參考解析：基金銷售服務費是指從基金資產中扣除的，用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用。
2[、代辦股份轉讓系統(tǒng)即俗稱的( )。
A.主板市場
B.創(chuàng)業(yè)板市場
C.二板市場
D.三板市場
參考答案：D
參考解析：三板市場的全稱是“代辦股份轉讓系統(tǒng)”，于2001年7月16日正式開辦。
3[、從運作方式看，回購交易結合了( )的特點。
A.現(xiàn)貨交易和遠期交易
B.現(xiàn)貨交易和期貨交易
C.現(xiàn)貨交易和權證交易
D.現(xiàn)貨交易和期權交易
參考答案：A
參考解析：回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結合了現(xiàn)貨交易與遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。
4[、 假設某基金持有的三種股票的數量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產凈值總額為人民幣( )萬元。
A.2200
B.2250
C.2300
D.2350
參考答案：C
參考解析：基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值，即基金資產凈值=基金資產總值一基金負債。由、知，基金資產總值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(萬元);基金負債=500+500=1000(萬元)。所以，基金資產凈值總額=3300-1000=2300(萬元)。
5[、按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，外資參股證券公司取得證券從業(yè)資格的人員不得少于( )人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員。、
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：C
參考解析：外資參股證券公司的設立條件之一是：按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機等專業(yè)人員。
6[、( )的存在相應地減少了銀行創(chuàng)造派生存款的能力。
A.法定準備金率
B.超額準備金率
C.現(xiàn)金比率
D.定期存款與活期存款的比率
參考答案：B
參考解析：商業(yè)銀行持有的超過法定準備金的準備金與存款總額之比，稱為超額準備金率。顯而易見，超額準備金率的存在相應減少了銀行創(chuàng)造派生存款的能力。
7[、 對編造影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的證券交易工作人員，處以( )萬元的罰款，屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
A.3～30
B.3～20
C.3～l0
D.1～10
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百零七條的規(guī)定，對涉及證券交易的工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
8[、下列關于基金各項費用的說法中，正確的是( )。
A.基金從設立到終止都要支付一定的費用
B.目前，我國封閉式基金按照0.33%的比率計提基金托管費
C.目前，我國開放式基金根據基金合同的規(guī)定比率計提，通常高于0.25%
D.股票型基金的托管費率低于債券型基金及貨幣市場型基金的托管費率
參考答案：A
參考解析：基金從設立到終止都要支付一定的費用。目前，我國封閉式基金按照0.25%的比率計提基金托管費，開放式基金根據基金合同的規(guī)定比率計提，通常低于0.25%。股票型基金的托管費率高于債券型基金及貨幣市場型基金的托管費率。
9[、馬柯維茨的資產組合管理理論認為，只要兩種資產收益率的相關系數不為( )，分散投資于兩種資產就具有降低風險的作用。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
試、 計：本、15次 ，正確率100% ，易錯項為B 。參考解析：馬柯維茨的資產組合管理理論認為，只要兩種資產收益率的相關系數不為1，分散投資于兩種資產就具有降低風險的作用。
10[、 代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額( )以上的基金份額持有人有權自行召集。
A.20%
B.5%
C.10%
D.50%
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
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