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      證券自營業(yè)務(wù)是什么意思

      時間:2024-08-11 03:07:11 證券從業(yè)資格 我要投稿
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      證券自營業(yè)務(wù)是什么意思

        證券自營業(yè)務(wù),簡單地說,就是證券經(jīng)營機構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的證券業(yè)務(wù)。 在我國,證券自營業(yè)務(wù)專指證券公司為自己買賣證券產(chǎn)品的行為。下面一起來詳細了解一下證券自營業(yè)務(wù)!

      證券自營業(yè)務(wù)是什么意思

        (一)證券自營業(yè)務(wù)含義

        證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義,以自有資金或者依法籌集的資金,為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券,以獲取盈利的行為。

        證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為5億元,凈資本最低限額為2億元。同時,要求證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部管理有效,能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險;公司有合格的高級管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員、安全平穩(wěn)運行的信息系統(tǒng);建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風(fēng)險監(jiān)控體系。

        (二)證券自營業(yè)務(wù)的決策和授權(quán)

        自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。

        董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu),投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu),自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu),

        (三)證券自營業(yè)務(wù)的操作管理

        1.通過合理的預(yù)警機制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)撥制度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等,控制自營業(yè)務(wù)的運作風(fēng)險。

        2.明確自營部門在日常經(jīng)營中總規(guī)?刂、資產(chǎn)配置比例控制、項目集中控制和單個項目規(guī)?刂频仍瓌t。

        3.建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程,確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé),重點加強投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制,明確自營操作的權(quán)限及下達程序、請示報告事項及程序等。

        (四)證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

        1.建立“防火墻”制度,確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離。

        2.加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。

        3.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度,確保投資過程事后可查證。

        4.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。

        5.建立實時監(jiān)控系統(tǒng),全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險,建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機制、風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制。

        證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%;證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%;持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%;持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%,

        延伸閱讀:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

        證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù),是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

        在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,經(jīng)托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。

        經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。

        證券經(jīng)營機構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時必須遵守下列規(guī)定:

        第一,未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn),不得為客戶提供融資融券服務(wù)。

        第二,不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

        第三,不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。

        第四,妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料,任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

        第五,證券公司及其從業(yè)人員不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割。

        第六,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:違背委托人的指令買賣證券;未經(jīng)客戶委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;挪用客戶交易結(jié)算資金;為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。2009年3月中國證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》,對證券公司采用經(jīng)紀(jì)人制度開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷作出了進一步的明確規(guī)定。


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