證券分析真題

　　一、單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不行、錯選均不得分)

　　1.涉及證券市場的法律、法規分為四個層次，第二個層次是由(　　)制定并頒布的行政法規。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務院

　　C.全國人民代表大會常務委員會

　　D.證券監管部門

　　2.中國證監會按照(　　)授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

　　A.中國證券業協會

　　B.國務院

　　C.全國人民代表大會常務委員會

　　D.中國人民銀行

　　3.下列不屬于中國證券業協會自律管理體現的是(　　)。

　　A.對會員單位的自律管理

　　B.對從業人員的自律管理

　　C.代辦股份轉讓系統

　　D.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　4.一般來說，涉及證券市場的部門規章及規范性文件由(　　)制定。

　　A.中國證監會

　　B.中國銀監會

　　C.中國保監會

　　D.國務院

　　5.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　6.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員(　　)。

　　A.必須多于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必須多于3人

　　D.不得少于3人

　　7.《中華人民共和國刑法》規定，公司發起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處(　　)年以下有期徒刑或拘役。

　　一、單項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)

　　第1題港股通交易以港幣報價，投資者以()交收。

　　A.港幣

　　B.美元

　　C.歐元

　　D.人民幣

　　【正確答案】D

　　【答案解析】滬港通包括滬股通和港股通。內地投資者買賣以港幣報價的港股通股票，中國香港投資者買賣以人民幣報價的滬股通股票，均以人民幣交收。

　　第2題典型的間接融資形式便是與()發生信用關系。

　　A.銀行

　　B.金融機構

　　C.信托中心

　　D.信貸機構

　　【正確答案】A

　　【答案解析】典型的間接融資是銀行的存貸款業務。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發生信用關系。

　　第3題一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價證券屬于其()業務。

　　A.投資性

　　B.融資性

　　C.公開市場操作

　　D.收益性

　　【正確答案】C

　　【答案解析】公開市場操作指中央銀行在金融市場上買賣國債或中央銀行票據等有價證券，影響貨幣供應量和市場利率的行為。

　　第4題一般性貨幣政策工具屬于對貨幣()的調節。

　　A.總量

　　B.規模

　　C.流通時間

　　D.流通速度

　　【正確答案】A

　　【答案解析】一般性貨幣政策工具屬于對貨幣總量的調節,經常使用且其運用能對整個經濟活動產生普遍性的影響。

　　第5題我國證券交易所的證券交易采取()，一般投資者只能委托會員間接進行交易。

　　一、單項選擇題

　　1.證券交易市場通常分為(　　)和場外交易市場。

　　A.證券交易所市場

　　B.OTC市場

　　C.地方股權交易中心市場

　　D.A股市場

　　【答案】A【解析】證券交易市場分為證券交易所市場和場外交易市場。

　　2.在Ms=m×B中，m是貨幣乘數，B是基礎貨幣，Ms是(　　)。

　　A.虛擬貨幣

　　B.貨幣供給

　　C.名義貨幣

　　D.貨幣需求

　　【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎貨幣與貨幣乘數之積。即：Ms=m×B，其中，Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數;B表示基礎貨幣。

　　3.下列各項中，屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設置的賬戶是(　　)。

　　A.A股賬戶

　　B.基金賬戶

　　C.期權賬戶

　　D.B股賬戶

　　【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票(即B股，也稱境內上市外資股)而設置的。

　　4.優先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以(　　)優先認購一定數量新發行股票的權利。

　　A.低于市場價格的任意價格

　　B.高于市場價格

　　C.與市場價格相同的價格

　　D.低于市場價格的某一特定價格

　　【答案】D【解析】優先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優先認購一定數量新發行股票的權利。

　　第1題：世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機構。

　　A.商業貸款

　　B.金融定價

　　C.貨幣發行

　　D.發展援助

　　第2題：證券投資咨詢機構在()的情況下應當選擇執業回避。

　　Ⅰ、證券公司的自營部門的專業人員在離開崗位厚的六個月內

　　Ⅱ、證券公司的受托投資管理部門的專業人員在離開崗位后的六個月內

　　Ⅲ、證券公司的財務顧問部門的專業人員在離開崗位后的六個月內

　　Ⅳ、證券公司的投資銀行等業務部門的專業人員在離開崗位后的六個月內

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　第3題：在上海市首次公開發行股票時，設初步詢價日為6月30日(周四)，下列()投資者可以參與網下發行業務。

　　Ⅰ、6月30日以前20個交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為5000萬元

　　Ⅱ、6月28日以前20個交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為1000萬元

　　Ⅲ、6月30日以前20個交易日，所持有上海A股市值的日均值為2000萬元，其中非限售A股市值的日均值為1000萬元

　　Ⅳ、6月28日以前20個交易日，所持有上海A股市值的日均值為1000萬元，其中非限售A股市值的日均值為5000萬元

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　第4題：對于證券公司提交()的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起20個工作日內做出批準或者不予批準的書面決定。

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　　單選題

　　1.中央政府債券發行的是國債。

　　2.證券的風險性是指證券收益的(　　)，應該是選不確定性。

　　3.證券中，收入性證券比固定性證券(　　)，應該是選風險大、收益高。

　　4.證券市場是(　　)直接交換的場所，選項有價格、資本、價值什么的，應該選價值。

　　5.證券市場根據品種結構，可分為(　　)，應該選股票市場、債券市場......

　　6.交易所交易基金又稱(　　)，應選ETF。

　　7.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和不超過該上市公司股份總數的(　　)，答案是20%。

　　8.社會保障基金的資金來源，不包括(　　)，選項有國有股減持、中央財政撥入資金、發行彩票80%上繳社保基金，還有勞動者或單位繳納的社會保險費。答案應該為最后一個。

　　9.(　　)不是證券市場的中介機構。選項有證券公司、投資咨詢業務、證協、還有一個忘了，選項應該是證協，因為它是自律性組織。

　　10.2007年8月，國家外匯管理局批復同意(　　)進行境內個人直接投資境外證券市場的試點。答案是天津濱海新區。

　　11.公司發行1000萬股，每股面值1元，發行價格每股5元，求每股代表(　　)。選項有千萬分之一、百萬分之一、1元、10元。

　　一、單項選擇題

　　1.證券交易市場通常分為(　　)和場外交易市場。

　　A.證券交易所市場

　　B.OTC市場

　　C.地方股權交易中心市場

　　D.A股市場

　　【答案】A【解析】證券交易市場分為證券交易所市場和場外交易市場。

　　2.在Ms=m×B中，m是貨幣乘數，B是基礎貨幣，Ms是(　　)。

　　A.虛擬貨幣

　　B.貨幣供給

　　C.名義貨幣

　　D.貨幣需求

　　【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎貨幣與貨幣乘數之積。即：Ms=m×B，其中，Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數;B表示基礎貨幣。

　　3.下列各項中，屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設置的賬戶是(　　)。

　　A.A股賬戶

　　B.基金賬戶

　　C.期權賬戶

　　D.B股賬戶

　　【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票(即B股，也稱境內上市外資股)而設置的。

　　4.優先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以(　　)優先認購一定數量新發行股票的權利。

　　A.低于市場價格的任意價格

　　B.高于市場價格

　　C.與市場價格相同的價格

　　D.低于市場價格的某一特定價格

　　【答案】D【解析】優先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優先認購一定數量新發行股票的權利。

　　組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1、證券自營業務禁止的行為包括()。Ⅰ.假借他人名義或以個人名義進行自營業務Ⅱ.將代理業務與自營業務混合操作Ⅲ.將自營賬戶借給他人使用Ⅳ.以違反規定委托他人代為買賣證券

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券自營業務其他禁止的行為所述內容。

　　2、下列屬于證券經紀業務特點的有()。Ⅰ.證券經紀商的中介性Ⅱ.業務對象的針對性Ⅲ.客戶指令的權威性Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： C

　　【解析】證券經紀業務的特點包括：(1)業務對象的廣泛性。(2)證券經紀商的中介性。(3)客戶指令的權威性。(4)客戶資科的保密性。

　　3、誠信信息查詢記錄包括()。Ⅰ.査詢者Ⅱ.查詢對象Ⅲ.査詢原因Ⅳ.査詢時間

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【解析】誠信信息查詢記錄應當包括査詢者、査詞對象、査詢原因、査詢內容、查詞時間等情況。

　　4、定向資產管理合同應當包括的基本事項()。Ⅰ.客戶資產的種類和數額Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例Ⅲ.投資目標和管理期限Ⅳ.以客戶資產的管理方式和管理權限

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

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　　一、單項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)

　　第1題港股通交易以港幣報價，投資者以()交收。

　　A.港幣

　　B.美元

　　C.歐元

　　D.人民幣

　　【正確答案】D

　　【答案解析】滬港通包括滬股通和港股通。內地投資者買賣以港幣報價的港股通股票，中國香港投資者買賣以人民幣報價的滬股通股票，均以人民幣交收。

　　本題 1 分

　　第2題典型的間接融資形式便是與()發生信用關系。

　　A.銀行

　　B.金融機構

　　C.信托中心

　　D.信貸機構

　　【正確答案】A

　　【答案解析】典型的間接融資是銀行的存貸款業務。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發生信用關系。

　　本題 1 分

　　第3題一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價證券屬于其()業務。

　　A.投資性

　　B.融資性

　　C.公開市場操作

　　D.收益性

　　【正確答案】C

　　【答案解析】公開市場操作指中央銀行在金融市場上買賣國債或中央銀行票據等有價證券，影響貨幣供應量和市場利率的行為。

　　本題 1 分

　　第4題一般性貨幣政策工具屬于對貨幣()的調節。

　　A.總量

　　B.規模

　　C.流通時間

　　D.流通速度

　　【正確答案】A

　　每年報考----的人數都很多，為了幫助考生在考試中脫穎而出，下面是YJBYS小編為大家搜索整理的關于證券從業考試《基礎知識》真題及答案解析，歡迎參考學習，希望對大家有所幫助!

　　1.一般情況下，下列證券中，(　　)是沒有期限的。

　　A.封閉式基金

　　B.股票

　　C.國庫券

　　D.可轉換公司債券

　　[答案]B

　　[解析]證券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關的收益率需求。股票沒有期限，可以視為無期證券。

　　2.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的(　　)。

　　A.支配公司財產的權利

　　B.營銷權

　　C.基本權利和義務

　　D.特種經營權

　　[答案]C

　　[解析]普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。與優先股票相比，普通股票是標準的股票，也是風險較大的股票。

　　3.(　　)是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。

　　A.風險性

　　B.收益性

　　C.流動性

　　D.參與性

　　[答案]B

　　[解析]股票具有以下特征：(1)收益性;(2)風險性;(3)流動性;(4)永久性;(5)參與性。收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。

　　4.由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是(　　)。

　　資產證券化業務部

　　1.資產支持證 券與一般債 券的主要區別是什么?

　　2.個人住房信 貸支持證 券(mbs)面臨的主要風險和解決機制。

　　3.cds的'基本原理和定價機制。

　　4.英譯中(資產證券化)

　　5.中譯英(資產證券化)

　　6.給定一個離散變量，用最大似然法估計。

　　債 券部

　　分為三部分：

　　一、行測：常規的數字推理和一些簡單的數學題，還有一些比較難的推理題;

　　二、主觀題：專業方面的，比如capm的理論假設，模型及主要觀點，論述

　　商行、保險對債券的需求等五個題中選做兩個;

　　三、案例策劃，(已經事先通知大家帶電腦)關于債務結構、償債能力、債務結構優化

　　及債務融資。

　　需要做一個excel模型，然后做一個ppt,時間兩個小時。