非法證券期貨活動概念及案例分析

時間：2024-09-12 17:46:19 證券從業(yè)資格我要投稿

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非法證券期貨活動概念及案例分析

　　非法證券期貨活動的本質是“假”與“騙”，不法分子利用投資者渴望發(fā)財暴富的投機心理，編造虛假信息。下面由小編為大家分享非法證券期貨活動概念及案例分析，歡迎大家閱讀瀏覽。

非法證券期貨活動概念及案例分析

　　一、非法證券期貨活動的特征

　　非法證券期貨活動的本質是“假”與“騙”，不法分子利用投資者渴望發(fā)財暴富的投機心理，編造虛假信息，以高額回報為誘餌兜售所謂“原始股”，或謊稱提供所謂“黑馬股票”、“漲停板股票”內部信息吸引投資者，目的是為了騙取不當收益，通常具有如下特征：

　　一是承諾高額回報，二是不當面簽訂正式書面合同，三是未經工商注冊登記，四是不具有證券期貨經營資質，五是通常沒有固定辦公場所，六是使用個人賬戶收款。

　　二、非法證券期貨活動的表現形式

　　(一)通過非法網站、博客以及QQ、MSN、UC等聊天工具招收會員或客戶，推薦黑馬等方式，騙取投資者錢財。

　　(二)通過電視、廣播、報刊等媒體發(fā)布“免費薦股”廣告從事非法證券投資咨詢活動。

　　(三)以出售炒股軟件為名從事非法證券投資咨詢活動。

　　(四)以私募基金、內幕消息為幌子非法從事證券投資咨詢活動。

　　(五)以代客理財、收益分成等名義從事非法證券投資咨詢活動。

　　(六)通過假冒或仿冒合法證券經營服務機構之名從事非法證券投資咨詢活動。

　　(七)以“會員升級”、“補款退賠”、“維權收費”等名義進行多次行騙。

　　(八)以代客操盤的名義騙取投資者錢財。

　　(九)以約定盈利分成的方式從事代客操盤。

　　三、非法證券期貨活動的典型案例及相關政策法規(guī)

　　案例：冒充專業(yè)人員或專家免費薦股為誘餌，招攬會員或客戶，詐取會員費、咨詢費或服務費。

　　(一)案情簡述

　　2012年，投資者張某向某證券公司反映該公司員工“陳某”涉嫌代客理財詐騙，要求協助查明情況。根據張某描述，其看到某網站視頻節(jié)目“漲停最前線”，受邀嘉賓“陳某”在節(jié)目中大肆渲染薦股業(yè)績，并稱“要想免費獲取漲停股票，趕快撥打節(jié)目下方的熱線電話”。張某在高額回報的誘惑下，撥打了該熱線電話，對方聲稱可以指導其操作股票，并向她提供了投資顧問“陳某”的姓名和執(zhí)業(yè)證書編號。在“陳某”的指導下，張某股票虧損嚴重，隨后“陳某”表示可以幫助其進行大宗交易，每月收益30-35%，因此張某分別匯款22500元、50000元至“閻某”指定賬戶，但一直未獲得任何收益，而且股票已虧損10余萬元。后來，張某與“陳某”無法取得聯系，希望陳某所在證券公司能夠協助查詢相關信息，并賠償損失。經核實，張某提供的陳某姓名和執(zhí)業(yè)證書編號確為該證券公司員工，但該員工從未參加“漲停最前線”節(jié)目，也不認識張某，更沒有任何代客理財的行為，與張某所提供的匯款憑證中的收款人也沒有任何關系，系不法人員盜用其姓名和執(zhí)業(yè)證書編號進行詐騙。隨后該證券公司將此情況向張某進行了解釋，并建議其向公安機關報案，通過法律途徑維護自身權益。

　　(二)投資者風險提示

　　根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》及《關于規(guī)范證券投資咨詢機構和廣播電視證券節(jié)目的通知》規(guī)定，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益;投資咨詢機構在參與廣播、電視證券節(jié)目時，不得播出客戶招攬內容。

　　通過承諾投資收益的方式提供證券咨詢服務，屬于違法違規(guī)的證券活動，投資者要自覺遠離此類非法證券活動，加強自我保護和防范意識，自覺抵制不當利益的誘惑。

　　(三)相關政策法規(guī)

　　1、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十九條規(guī)定：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

　　2、《關于規(guī)范證券投資咨詢機構和廣播電視證券節(jié)目的通知》第二條規(guī)定：投資咨詢機構在參與廣播、電視證券節(jié)目時，應當提供中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資咨詢相關資格證書和注冊地證監(jiān)局就該機構合規(guī)經營、業(yè)務投訴等情況出具的書面意見，廣播電視播出機構應當就其資料真實情況向當地證監(jiān)局核實。在節(jié)目中不得播出客戶招攬內容。

　　第四條規(guī)定：廣播電臺、電視臺應加強對證券節(jié)目的審查與管理，節(jié)目內容必須符合廣播電視節(jié)目管理規(guī)定、證券投資咨詢相關法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范以及證券監(jiān)管部門的管理要求和標準，提高資訊含量，不得宣傳過往薦股業(yè)績、產品、咨詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息。不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內容。未按《暫行規(guī)定》的要求履行報備程序并取得當地證監(jiān)局同意，咨詢機構不得在證券節(jié)目中播出電話、傳真、短信及網址等聯絡方式。

　　3、《關于切實加強廣播電視證券節(jié)目管理的通知》第三條規(guī)定：廣播、電視播出機構應當對參與證券節(jié)目的咨詢機構和人員嚴格把關，向證監(jiān)部門詳細核實咨詢機構和人員的資質等情況，并在節(jié)目中進行公示。無證券投資咨詢相關資格的機構或個人不得參與證券節(jié)目，材料不實、證監(jiān)部門提出異議的咨詢機構和個人不得參與證券節(jié)目。

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