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      證券從業(yè)考試證券交易知識(shí)

      時(shí)間:2024-10-23 05:04:56 證券從業(yè)資格 我要投稿
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      2017證券從業(yè)考試證券交易知識(shí)匯總

        證券交易的分析方法有三種:基本分析法,技術(shù)分析法、演化分析法,其中基本分析主要應(yīng)用于投資標(biāo)的物的價(jià)值判斷和選擇上,技術(shù)分析和演化分析則主要應(yīng)用于具體投資操作的時(shí)間和空間判斷上,作為提高證券投資分析有效性和可靠性的重要手段。下面是小編為大家整理收集的2017證券從業(yè)考試證券交易知識(shí)匯總,望對(duì)大家有所幫助。

      2017證券從業(yè)考試證券交易知識(shí)匯總

        證券委托買賣

      含義

      證券公司接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

      基本原則

      (1)依法合規(guī)。

      (2)誠(chéng)實(shí)守信。

      (3)公平維護(hù)客戶利益。

      基本要求

      (1)人員執(zhí)業(yè)資格。

      (2)管理制度建設(shè)。

      (3)投資顧問業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理。

      (4)證券投資建議、客戶回訪及投訴管理。

      (5)對(duì)客戶的告知義務(wù)。

      (6)風(fēng)險(xiǎn)揭示。

      (7)投資顧問服務(wù)協(xié)議。

      (8)投資顧問的研究支持。

      (9)服務(wù)收費(fèi)。

      (10)業(yè)務(wù)推廣與宣傳。

      (11)以軟件工具、終端設(shè)備為載體的投資顧問服務(wù)。

      (12)留痕管理與記錄保存。

        投資者教育與適當(dāng)性管理(熟悉)

        (一)投資者教育

        投資者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券公司基本信息公示等。

        (二)適當(dāng)性管理

        證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況,在與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時(shí),對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估,以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估,并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理,分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或電子形式記載、留存。

        (三)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理(增)

        1.會(huì)員為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易,應(yīng)當(dāng)通過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)管理規(guī)范以及柜臺(tái)系統(tǒng)前端控制等手段,保障參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的客戶符合創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理的要求。

        2.在客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易后,利用電話、電子郵件、網(wǎng)絡(luò)與營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)交流等方式,持續(xù)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好與投資目標(biāo)等信息。

        3.健全創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作制度,并根據(jù)客戶的不同需求和特點(diǎn),對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者教育工作的形式和內(nèi)容作出具體安排。

        4.切實(shí)履行創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)客戶交易行為管理職責(zé),加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)管理,完善監(jiān)控系統(tǒng)功能,建立適應(yīng)創(chuàng)業(yè)板交易特點(diǎn)的監(jiān)控指標(biāo)體系,對(duì)客戶參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

        (四)證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管

        中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

        中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理,并制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

        證券投資顧問服務(wù)

      含義

      證券公司接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

      基本原則

      (1)依法合規(guī)。

      (2)誠(chéng)實(shí)守信。

      (3)公平維護(hù)客戶利益。

      基本要求

      (1)人員執(zhí)業(yè)資格。

      (2)管理制度建設(shè)。

      (3)投資顧問業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理。

      (4)證券投資建議、客戶回訪及投訴管理。

      (5)對(duì)客戶的告知義務(wù)。

      (6)風(fēng)險(xiǎn)揭示。

      (7)投資顧問服務(wù)協(xié)議。

      (8)投資顧問的研究支持。

      (9)服務(wù)收費(fèi)。

      (10)業(yè)務(wù)推廣與宣傳。

      (11)以軟件工具、終端設(shè)備為載體的投資顧問服務(wù)。

      (12)留痕管理與記錄保存。

        客戶服務(wù)

      客戶服務(wù)的主要內(nèi)容

      (1)核心服務(wù)。為客戶提供的核心服務(wù)是證券交易通道服務(wù)

      (2)有形服務(wù)

      (3)附加服務(wù)

      ★理財(cái)顧問服務(wù)具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和長(zhǎng)期性的特點(diǎn)。

      證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的服務(wù)

      (1)售前服務(wù)。

      (2)售中服務(wù)。

      (3)售后服務(wù)。

      證券公司客戶服務(wù)的方式

      (1)電話服務(wù)中心。

      (2)郵寄服務(wù)。

      (3)自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信服務(wù)。

      (4)“一對(duì)一”專人服務(wù)。

      (5)互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用。

      (6)媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用。

      (7)講座、推介會(huì)和座談會(huì)。

      客戶投訴管理

      (1)客戶投訴的目的和原因。

      (2)客戶投訴的分類。①有效投訴。②無(wú)效投訴。


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