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      證券從業(yè)考試《證券交易》模擬鞏固習(xí)題

      時(shí)間:2024-11-06 08:10:17 證券從業(yè)資格 我要投稿

      2017年證券從業(yè)考試《證券交易》模擬鞏固習(xí)題

        一、單項(xiàng)選擇題

      2017年證券從業(yè)考試《證券交易》模擬鞏固習(xí)題

        1、關(guān)于我國(guó)網(wǎng)上定價(jià)市值配售,準(zhǔn)確的說法有( )。(答案:C)

        A、投資者每持有證券市值00元限購(gòu)新股00股

        B、每一股票賬戶可以重復(fù)申購(gòu)

        C、T+1日搖號(hào)抽簽

        D、T +4日劃款

        2、上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)的購(gòu)回價(jià)為1,回購(gòu)天數(shù)為50,則回購(gòu)年收益率為( )。(答案:B)

        A、%

        B、7.2%

        C、7.3%

        D、15%

        3、可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起( )后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。(答案:B)

        A、3個(gè)月

        B、6個(gè)月

        C、9個(gè)月

        D、12個(gè)月

        4、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后,證券登記結(jié)算公司在( )閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。(答案:C)

        A、配股公告日

        B、配股公告日后一天

        C、配股登記日

        D、配股登記日后一天

        5、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價(jià)格買人××(A股)股票12 000股,那么,該投資者最低需要以( )元全部賣出該股票才能保本(傭金按2‰計(jì)收,印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收,不收委托手續(xù)費(fèi))。(答案:C)

        A、15.07

        B、15.08

        C、15.09

        D、15.

        6、證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范的內(nèi)容不包括( )。(答案:D)

        A、越權(quán)經(jīng)營(yíng)

        B、預(yù)算失控

        C、道德風(fēng)險(xiǎn)

        D、決策失誤

        7、下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求的說法,不正確的是 ( )。(答案:C)

        A、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立1個(gè)專用證券賬戶

        B、信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品開立1個(gè)專用證券賬戶

        C、證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開立1個(gè)證券賬戶

        D、全國(guó)社會(huì)保障基金每設(shè)立1個(gè)投資組合開立1個(gè)證券賬戶

        8、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也可以稱為( )。(答案:A)

        A、招標(biāo)購(gòu)買方式

        B、承銷購(gòu)買方式

        C、同一價(jià)購(gòu)買方式

        D、支付購(gòu)買方式

        9、深圳證券交易所接受基金份額申購(gòu)、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日( )。(答案:C)

        A、9:30~11:30、13:00~15:00

        B、9:15~1 1:30、13:15~15:00

        C、9:15~11:30、13:00~15:00

        D、9:30~11:30、13:00~15:00

        10、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定,債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過( )。(答案:A)

        A、1萬手

        B、5萬手

        C、1萬張

        D、5萬

        11、證券登記實(shí)行( )。(答案:A)

        A、證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制

        B、證券公司代理制

        C、自動(dòng)申報(bào)制

        D、申請(qǐng)人自愿原則

        12、證券公司應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后( )內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見。(答案:C)

        A、1個(gè)月

        B、2個(gè)月

        C、4個(gè)月

        D、6個(gè)月

        13、以下不屬于證券自 營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。(答案:B)

        A、內(nèi)幕交易

        B、專設(shè)自營(yíng)賬戶

        C、操縱市場(chǎng)

        D、欺詐客戶

        14、目前我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易不可以使用的外幣種類是 ( )。(答案:D)

        A、存人境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款

        B、存入境內(nèi)商業(yè)銀行的外幣現(xiàn)鈔存款

        C、從境外匯人的外匯資金

        D、外幣現(xiàn)鈔

        15、取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)( )不在證券機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。(答案:B)

        A、2年

        B、3年

        C、4年

        D、5年

        16、國(guó)債交易的計(jì)息原則是( )。(答案:C)

        A、算尾不算頭

        B、頭尾都要算

        C、算頭不算尾

        D、頭尾都計(jì)息

        17、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行時(shí),未中簽的申購(gòu)款于申購(gòu)后的( )予以解凍。(答案:D)

        A、第一天

        B、第二天

        C、第三天

        D、第四天

        18、證券營(yíng)業(yè)部專用基金的提取應(yīng)當(dāng)( )。(答案:D)

        A、先用后提,量出為人

        B、先用后進(jìn),量人為出

        C、先提后用,量出為人

        D、先提后用,量人為出

        19、登記結(jié)算公司以參與人的( )為單位生成清算數(shù)據(jù)。(答案:B)

        A、資金賬戶

        B、清算編號(hào)

        C、交易席位

        D、證券賬戶

        20、將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等,是按( )劃分。(答案:B)

        A、交易場(chǎng)所

        B、賬戶用途

        C、投資主體

        D、投資種類

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