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融資融券客戶業(yè)務知識測試
融資融券交易，客戶業(yè)務知識，大家了解哪些?大家做過相關的測試?
1. 融資利率 。
A、不得低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率
B、不得高于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率
C、不得低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構存款基準利率
D、不得高于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構存款基準利率
2. 融資買入、融券賣出的申報數(shù)量為。
A.融資買入需100股或其整數(shù)倍, 融券賣出可以不需100股整數(shù)倍。
B.融資買入、融券賣出都需100股或其整數(shù)倍
C.融資買入可以不需100股整數(shù)倍, 融券賣出需100股或其整數(shù)倍。
D.任意數(shù)量,無規(guī)定。
3. 融券賣出的申報價格 該證券的最新成交價;當天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格 其前收盤價。
A、 不得低于 不得高于
B、 不得低于 不得低于
C、 不得高于 不得低于
D、 不得高于 不得高于
4. 根據(jù)滬深交易所規(guī)定：追加擔保物后，賬戶維持擔保比例不得低于 。
A 140%B 150% C 160% D、130%
5. 投資者信用賬戶中的擔保物包括：。
A. 投資者融資或融券時提供的保證金
B. 融資買入的全部證券
C. 融券賣出所得的全部資金
D. 信用賬戶內(nèi)所有資金所產(chǎn)生的孳息
E. 信用賬戶內(nèi)所有證券派發(fā)的權益、行使權益
F.上述全部
6. 投資者賣出股票所得價款，
A、不用償還融資負債
B、必須優(yōu)先償還融資負債
C、償還融資負債與否，由投資者自行決定
D、必須賣出和融資買入同樣的股票才能償還融資負債
7. 投資者融券賣出股票所得資金，
A、可以用來買入股票
B、可以轉(zhuǎn)出信用資金賬戶
C、除買券還券外，不得他用
D、可以自由支配
8. 融資負債的償還方式為
A、融券賣出
B、融資買入
C、賣券還款
D、買券還券
9. 融資標的證券是指
A、可以轉(zhuǎn)入信用證券賬戶的證券
B、可以融資買入的證券
C、可以融券賣出的證券
D、可以賣券還款的證券
10. 融資融券業(yè)務的風險是以下哪些： (多選題)
A、因投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資者投資損失風險;
B、買賣未上市證券所帶來的風險;
C、融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險以及其特有的投資放大風險等;
D、投資者在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應調(diào)高融資利率或融券費率，投資者將面臨融資融券成本增加的風險;
11. 在證券公司從事融資融券交易，以下說法不正確的是
A、開立新的信用證券賬戶
B、可以使用原有的普通證券賬戶
C、可以將符合條件的證券從普通證券賬戶轉(zhuǎn)到信用證券賬戶
D、必須重新辦理信用資金賬戶的三方存管
12. 以下說法中，正確的是。
A、信用賬戶的所有資產(chǎn)均作為擔保資產(chǎn)
B、信用賬戶中僅證券作為擔保資產(chǎn)
C、信用賬戶中僅資金作為擔保資產(chǎn)
D、信用賬戶中證券所派生的紅利不作為擔保資產(chǎn)
13. 證券公司可根據(jù)市場情況，設置客戶信用賬戶維持擔保比例的預警指標時，標準可低于130%。該表述是否正確 。
A、對
B、錯
14. 維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取信用賬戶中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例可以低于300%。該表述是否正確 。
A、對
B、錯
15. 客戶信用證券賬戶中的證券以 的名義持有。
A、客戶信用賬戶所在的證券公司
B、客戶本人
16. 投資者從事融資融券交易，融資融券期限不得超過 個月。
A、1
B、3
C、6
D、9
17. 投資者在交易所進行融資融券交易，應當按照有關規(guī)定選定一家會員為其開立一個 。
A、信用證券賬戶
B、普通證券賬戶
18. 維持擔保比例是指客戶擔保物折算價值與其融資融券債務之間的比例，該表述是否正確 。
A、正確
B、錯誤
19. 客戶不得將 提交為擔保物。
A、已設定擔保的證券
B、已設定第三方權利的證券
C、被采取查封的證券
D、被凍結的證券
E、以上全部
20. 《融資融券合同必備條款》中規(guī)定，合同必須由_______簽署。
A、投資者本人
B、投資者本人或者其法定代理人
C、投資者的直系親屬
D、投資者的法定代理人
客戶簽字
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