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      證券從業(yè)考金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)整理監(jiān)管機(jī)構(gòu)

      時(shí)間:2024-08-06 04:05:39 證券從業(yè)資格 我要投稿
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      2016證券從業(yè)考金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)整理(監(jiān)管機(jī)構(gòu))

        2016證券從業(yè)資格考就快到了,不知道大家對(duì)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)部分掌握得怎么樣?小編幫大家整理了監(jiān)管機(jī)構(gòu)這個(gè)知識(shí)點(diǎn),歡迎大家閱讀。

      2016證券從業(yè)考金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)整理(監(jiān)管機(jī)構(gòu))

        證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義

        證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段,對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分,對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重大。

        (1)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要。

        (2)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要。

        (3)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要。

        (4)準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

        證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則

        要點(diǎn):依法監(jiān)管原則

        內(nèi)容:依法監(jiān)管原則依法監(jiān)管首先要求“有法可依”,其次,還要做到“有法必依”

        要點(diǎn):保護(hù)投資者利益原則

        內(nèi)容:從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看,保護(hù)投資者利益,讓投資者樹(shù)立信心,是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié),是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。國(guó)際研究表明,一國(guó)或地區(qū)投資者保護(hù)得越好,資本市場(chǎng)就越發(fā)達(dá),抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的能力就越強(qiáng),對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用也就越大

        要點(diǎn):“三公”原則

        內(nèi)容:“三公”原則即公開(kāi)原則、公平原則、公正原則

        要點(diǎn):監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

        內(nèi)容:這一原則是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí),也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。它是世界各國(guó)共同奉行的原則

        證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段

        要點(diǎn):法律手段

        內(nèi)容:這一手段是通過(guò)建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的主要手段,具有較強(qiáng)的威懾力和約束力

        要點(diǎn):經(jīng)濟(jì)手段

        內(nèi)容:這一手段是通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段,對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活,但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢,存在時(shí)滯

        要點(diǎn):行政手段

        內(nèi)容:這一手段是通過(guò)制訂計(jì)劃、政策等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行行政性的干預(yù)。這種手段比較直接,但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場(chǎng)規(guī)律,無(wú)法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰

        國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成

        我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,保障其合法運(yùn)行。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。

        1.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

        中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”,成立于1992年10月,是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu),是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén),按照國(guó)務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能,依照相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,保障其合法運(yùn)行。

        2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

        中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局,在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。

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