2017年證券從業(yè)資格《基本法律法規(guī)》備考習題及答案
一、多項選擇題
(1)下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有 ( )。
A:基金銷售機構總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員
B:部門基金業(yè)務負責人
C:基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員
D:基金銷售機構從事基金理財業(yè)務咨詢的人員
答案:A,B,C,D
(2)基金銷售機構應當建立完善的 ( )。
A:基金份額持有人賬戶
B:資金賬戶管理制度
C:基金份額持有人資金的存取程序
D:授權審批制度
答案:A,B,C,D
答案解析:
基金銷售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，
以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。
(3)下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是 ( )。
A:證券公司的從業(yè)人員
B:保險公司的從業(yè)人員
C:期貨經紀公司的從業(yè)人員
D:基金管理公司的從業(yè)人員
答案:A,B,C,D
答案解析:
利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動。或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
(4)證券業(yè)從業(yè)人員不得從事 ( )。
A:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B:利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場
C:從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
D:買賣法律明文禁止買賣的證券
答案:A,B,C,D
答案解析:
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。()從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。(6)接受利益相關方的賄賂或對其進賄賂賂.如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等.或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協會禁止的其他行為。
(5)下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有 ( )。
A:不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件
B:被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年
C:未通過證券從業(yè)人員年檢
D:尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內
答案:A,B,C,D
答案解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協會采取紀律處分未滿兩年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。()尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內。(6)其他情形。
(6)申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有 ( )。
A:已取得證券從業(yè)資格
B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷
C:具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D:最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
答案:A,C,D
答案解析:
申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3
年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷。(3)
具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)
中國證券業(yè)協會規(guī)定的其他條件。
(7)
證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動
的禁止事項包括 ( )。
A:向投資人承諾證券、期貨投資收益
B:與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
C:利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易
D:代理投資人從事證券、期貨買賣
答案:A,B,C,D
答案解析:
除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資
咨詢業(yè)務活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質、
功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
(8)證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在( )分別開立賬戶。
A:證券交易所
B:中國證監(jiān)會
C:商業(yè)銀行
D:證券登記結算機構
答案:C,D
答案解析:
證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、
商業(yè)銀行分別開立賬戶。
(9)在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的 ( )
等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。
A:風險承受能力
B:資產與收入狀況
C:投資偏好
D:身體狀況
答案:A,B,C
答案解析:
在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產與收入狀況、
風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。
(10)證券公司的( )
應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，
并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
A:法定代表人
B:經營管理的主要負責人
C:全體員工
D:工會代表
答案:A,B
答案解析:
證券公司的法定代表人和經營管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
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