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2017證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)及答案
第1題：關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立的說法，錯誤的是( )。
A.公司股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)為2人以上50人以下
B.公司股東不能以特許經(jīng)營權(quán)作價出資
C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期
D.公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%
參考答案：A
【答案及解析】A本題考查有限責(zé)任公司的設(shè)立。《公司法》第二十四條規(guī)定：“有限責(zé)任公司由五十個以下股東出資設(shè)立。”第五十八條第二款規(guī)定：“本法所稱一人有限責(zé)任公司，是指只有一個自然人股東或者一個法人股東的有限責(zé)任公司。”可見，《公司法》承認(rèn)了一人公司。因此選項A表述錯誤，符合題意。《公司法》第二十七條第一款規(guī)定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。”第三款規(guī)定：“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的百分之三十。”第七條第一款規(guī)定：“依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。”據(jù)此可知，選項C、D表述正確，不符合題意。關(guān)于特許經(jīng)營權(quán)，雖然具有一定的財產(chǎn)價值，但因不能夠自由轉(zhuǎn)讓，故不得作為股東的出資。
第2題：根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報( )備案。
A.交易所會員大會
B.交易所理事會
C.中國證監(jiān)會
D.交易所董事會
參考答案：C
【答案及解析】C《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報證監(jiān)會備案。
第3題：在上市公司年度股東大會上，單獨持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)( )以上的股東可以提出臨時提案。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
參考答案：A
【答案及解析】A單獨持有或合計持有公司有表決權(quán)總數(shù)3%以上的股東，可提出臨時提案。
第4題：對于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則(試行)》要求的內(nèi)容是( )。
A.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險
B.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其業(yè)務(wù)資格，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險以及其他投資風(fēng)險
C.證券公司及代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃
D.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息
參考答案：C
【答案及解析】C選項C應(yīng)為證券公司及代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
第5題：股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按( )程序分配。
A.提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
B.彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
C.彌補虧損、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
參考答案：B
【答案及解析】B通常，稅后利潤的分配程序為：①如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損;②按《公司法》規(guī)定提取法定公積金;③如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股分配;④經(jīng)股東大會同意，提取任意公積金;⑤剩余部分按股東持有的股份比例對普通股股東分配。
第6題：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券不包括( )。
A.自有資金和證券
B.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融人的資金
C.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融人的資金和證券
D.通過第三方杠桿融資平臺融入的資金
參考答案：D
【答案及解析】D證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券必須是依法籌集的資金與證券。目前杠桿融資平臺屬于監(jiān)管部門限制與取締的對象。
第7題：正常情況下，中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內(nèi)完成注冊。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
【答案及解析】C協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊，考生請注意對關(guān)鍵時間的記憶。
第8題：證券公司申請保薦機構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于( )。
A.4名
B.5名
C.6名
D.7名
參考答案：A
【答案及解析】A證券公司申請保薦機構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
第9題：募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股分通過向社會( )的方式。
A.私募
B.定向發(fā)行
C.招募
D.公開募集
參考答案：D
【答案及解析】D募集設(shè)立，即發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集。
第10題：除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.18
參考答案：B
【答案及解析】B除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。
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