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2017年證券市場基礎知識訓練復習題及答案
證券投資學是運用生物進化原理系統(tǒng)闡釋股市運行機理的新興交叉學科，是證券投資研究的一個具有生命力和豐富內涵的新領域。下面由小編為大家整理的證券市場基礎知識訓練復習題，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、多項選擇題
1.證券、期貨投資咨詢人員在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時，必須注明( )。
A.個人真實姓名
B.機構名稱
C.機構地址
D.機構聯系電話
2.我國《證券法》規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務必須使用( )。
A.依法籌資的資金
B.客戶交易結算資金
C.客戶保證金
D.自有資金
3.證券公司內部控制應當貫徹( )的原則，確保內部控制有效。
A.獨立
B.健全
C.制衡
D.合理
4.融資融券業(yè)務的風險指標規(guī)定包括( )。
A.為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%、
B.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的25%
C.為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
D.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
5.我國《公司法》對公司治理結構的規(guī)范，是通過明確( )的權利與職責來實現的。
A.董事會
B.股東大會
C.監(jiān)事會
D.理事會
6.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設( )。
A.戰(zhàn)略委員會
B.審計委員會
C.風險控制委員會
D.薪酬與提名委員會
7.證券公司投資銀行業(yè)務的內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的( )。
A.匯率風險
B.法律風險
C.財務風險
D.道德風險
8.中國證監(jiān)會可以根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對( )進行調整。
A.各項業(yè)務規(guī)模的計算口徑
B.風險資本準備的計算比例
C.風險控制指標及其標準
D.凈資本計算規(guī)則
9.計算凈資本，要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，可以滿足緊急需要并抵御潛在的( )。
A.市場風險
B.信用風險
C.營運風險
D.結算風險
10.下列說法中，正確的是( )。
A.證券公司應當按照有關會計準則的規(guī)定充分計提資產減值準備
B.中國證監(jiān)會根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對凈資本計算規(guī)則、風險控制指標及其標準等進行調整之前，應當公開征求行業(yè)意見
C.凈資本指標表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數
D.證券公司應當建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制
11.我國《證券法》規(guī)定，證券公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對該券商采取( )等監(jiān)管措施。
A.責令停業(yè)整頓
B.撤銷經營證券業(yè)務許可
C.撤銷
D.指定其他機構托管、接管
12.證券法律業(yè)務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券( )等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。
A.清算
B.上市
C.發(fā)行
D.交易
13.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件( )。
A.有固定的業(yè)務場所和相應設施
B.高級管理人員中，至少有名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格
C.有500萬元人民幣以上的注冊資本
D.有健全的內部管理制度
14.2007年3月9日出臺的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件( )。
A.最近2年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
B.已經辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險
C.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務
D.內部管理規(guī)范、風險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準高、社會信譽良好
參考答案及解析:
1.【答案】AB
【解析】根據有關規(guī)定，從業(yè)人員在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在機構的名稱與個人真實姓名，并需對投資風險作充分說明。
2.【答案】AD
【解析】通常情況下，證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，以獲取盈利的行為。
3.【答案】ABCD
【解析】證券公司內部控制是指證券公司為實現經營目標，根據經營環(huán)境變化，對證券公司經營和管理過程中的風險進行識別、評價與管理的制度安排、組織體系以及控制措施。證券公司內部控制應當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內部控制有效。
4.【答案】ACD
【解析】融資融券業(yè)務的風險指標規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合以下規(guī)定：①為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%;②為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%;③接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。
5.【答案】ABC
【解析】我國公司法順應了社會化大生產和市場經濟的這種要求，構造了股東會、董事會、監(jiān)事會三權分立的公司治理結構。
6.【答案】BCD
【解析】根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務與證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬和提名委員會、審計委員會以及風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應當由獨立董事擔任。
7.【答案】BCD
【解析】證券公司投資銀行業(yè)務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。應建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業(yè)務流程、作業(yè)標準與風險控制措施;應加強投資銀行項目的內核工作與質量控制;應加強證券發(fā)行中的定價和配售等關鍵環(huán)節(jié)的決策管理;應當杜絕虛假承銷行為。
8.【答案】ABCD
【解析】根據新修訂的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險資本準備，編制凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表。中國證監(jiān)會可以根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對凈資本計算規(guī)則、風險控制指標及其標準、風險資本準備的計算比例、各項業(yè)務規(guī)模的計算口徑進行調整。
9.【答案】ABCD
【解析】凈資本是指根據證券公司的業(yè)務范圍與公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。計算凈資本的主要目的如下：①要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全;②在證券公司經營失敗、破產關閉時，仍有部分資金用于處理公司的破產清算等事宜。
10.【答案】ABCD
【解析】證券公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的計算標準計算凈資本，按照有關會計準則的規(guī)定充分計提資產減值準備。中國證監(jiān)會可以根據市場發(fā)展情況與審慎監(jiān)管原則，對凈資本計算規(guī)則、風險控制指標及其標準、風險資本準備的計算比例、各項業(yè)務規(guī)模的計算口徑進行調整;調整之前，應公開征求行業(yè)意見，為調整事項的實施作出過渡性安排。凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數。證券公司應當根據自身資產負債狀況與業(yè)務發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。
11.【答案】ABCD
【解析】證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取以下措施：責令停業(yè)整頓;指定其他機構托管、接管;撤銷經營證券業(yè)務許可;撤銷。
12.【答案】BCD
【解析】《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》的調整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務。證券法律業(yè)務指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市及交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。
13.【答案】ABD
【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備以下條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格;②有100萬元人民幣以上的注冊資本;③有公司章程;④有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施;⑤有健全的內部管理制度;⑥具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
14.【答案】ABCD
【解析】中國證監(jiān)會與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》。該辦法規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務：①內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好;②已經辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險;③有20名1.22執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務;④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
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