證券從業(yè)資格考試市場基本法律法規(guī)鞏固習題附答案

時間：2024-08-23 08:44:24 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017證券從業(yè)資格考試市場基本法律法規(guī)鞏固習題（附答案）

　　一、組合型選擇題

2017證券從業(yè)資格考試市場基本法律法規(guī)鞏固習題（附答案）

　　第1題證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備的條件包括??。

　　Ⅰ.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度?嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度

　　Ⅱ.建立健全的盡職調(diào)查制度?具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制

　　Ⅲ.公司財務會計信息真實、準確、完整

　　Ⅳ.財務顧問主辦人不少于5人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務?應當具備下列條件?公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定?具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度?嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度?建立健全的盡職調(diào)查制度?具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制?公司財務會計信息真實、準確、完整?公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄?財務顧問主辦人不少于5人?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第2題證券公司接受??為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的?應當對相關專門賬戶進行監(jiān)控?并

　　對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股東

　　Ⅱ.其他與本公司具有關聯(lián)方關系的自然人

　　Ⅲ.其他與本公司具有關聯(lián)方關系的法人

　　Ⅳ.其他與本公司具有關聯(lián)方關系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司接受本公司股東?以及其他與本公司具有關聯(lián)方關系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的?證券公司應當按照公司有關制度規(guī)定?對相關專門賬戶進行監(jiān)控?并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　第3題王先生想做證券投資?證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》?然后交給其《證券投資風險揭示報告》?并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法?下列說法正確的是??。

　　Ⅰ.是正確的

　　Ⅱ.錯誤的?證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》

　　Ⅲ.錯誤的?證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度

　　Ⅳ.錯誤的?證券公司應該告知證券投資風險的各種事項

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】風險防控需要在投資產(chǎn)品前了解。

　　第4題在融資融券業(yè)務中?如果相關主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定?有下列情形之一的?責令改正?沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的?處以10萬元以上

　　60萬元以下的罰款。

　　Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結(jié)算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證

　　券

　　Ⅱ.資產(chǎn)托管機構、證券登記結(jié)算機構發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向

　　國務院證券監(jiān)督管理機構報告

　　Ⅲ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單?或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查

　　詢制度

　　Ⅳ.資產(chǎn)托管機構、證券登記結(jié)算機構對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、

　　指令予以同意、執(zhí)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】在融資融券業(yè)務中?如果相關主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定?有下列情形之一的?責令改正?沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的?處以10萬元以上60萬元以下的罰款?未經(jīng)批準?委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權?或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權?證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保?證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結(jié)算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券?資產(chǎn)托管機構、證券登記結(jié)算機構對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行?資產(chǎn)托管機構、證券登記結(jié)算機構發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。

　　第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)?達到以下??情形之一的?構

　　成重大資產(chǎn)重組。

　　Ⅰ.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末資

　　產(chǎn)總額的比例達到50%以上

　　Ⅱ.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并

　　財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上

　　Ⅲ.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈

　　資產(chǎn)額的比例達到50%以上?且超過6000萬元人民幣

　　Ⅳ.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈

　　資產(chǎn)額的比例達到50%以上?且超過5000萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)構成重大資產(chǎn)重組的標準之一是購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上?且超過5000萬元人民幣。

　　第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時?不得提供的服務包括??。

　　Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　Ⅱ.提供期貨行情信息

　　Ⅲ.代理客戶進行期貨結(jié)算

　　Ⅳ.代理客戶進行期貨交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務?應當提供下列服務?協(xié)助辦理開戶手續(xù)?提供期貨行情信息?交易設施?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割?不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金?不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　第7題證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務?應當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構分別開立??。

　　Ⅰ.信用交易資金交收賬戶

　　Ⅱ.融券專用證券賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務?應當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　第8題下列關于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是??。

　　Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元以下

　　Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　　Ⅲ.客戶人數(shù)在200人以上

　　Ⅳ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】集合資產(chǎn)管理計劃應當符合的條件之一是客戶人數(shù)在200人以下。

　　第9題不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可將自有資金投資于??。

　　Ⅰ.國債

　　Ⅱ.貨幣市場基金

　　Ⅲ.投資級公司債

　　Ⅳ.期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券?或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理?且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的?無須取得證券自營業(yè)務資格。

　　第10題從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應??。

　　Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格

　　Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格

　　Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構

　　Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員?必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構后?方可從事期貨投資咨詢業(yè)務。

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