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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬提高試題及答案
證券市場(chǎng)活動(dòng)必須借助一定的工具或手段來(lái)實(shí)現(xiàn)，這就是證券交易工具，也即證券交易對(duì)象。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬提高試題及答案，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、單項(xiàng)選擇題
1.有價(jià)證券之所以能夠買(mǎi)賣(mài)是因?yàn)樗? )。
A.具有價(jià)值
B.具有使用價(jià)值
C.代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利
D.具有交換價(jià)值
2.普通開(kāi)放式基金份額屬于( )。
A.上市證券
B.非上市證券
C.公司證券
D.私募證券
3.證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C.保險(xiǎn)公司
D.基金公司
4.單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過(guò)該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是( )直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，依法對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一的監(jiān)管。
A.國(guó)務(wù)院
B.財(cái)政部
C.商務(wù)部
D.發(fā)展改革委員會(huì)
6.下列指標(biāo)中反映證券市場(chǎng)容量的是( )。
A.股票市值占GDP的比率
B.證券化率
C.證券市場(chǎng)指數(shù)
D.證券市場(chǎng)價(jià)值
7.1999年至今是我國(guó)資本市場(chǎng)的( )。
A.探索起步時(shí)期
B.萌芽期
C.形成和初步發(fā)展期
D.進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展時(shí)期
8.普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的( )。
A.營(yíng)銷(xiāo)權(quán)
B.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利
C.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)
D.基本權(quán)利和義務(wù)
9.投資者認(rèn)購(gòu)無(wú)記名股票時(shí)應(yīng)( )繳納出資。
A.二次
B.按不少于規(guī)定的出資比例
C.分次
D.一次
10.股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的( )。
A.期限性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.流動(dòng)性
D.永久性
參考答案及解析:
1.C�！窘馕觥坑袃r(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。
2.B�！窘馕觥糠巧鲜凶C券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在交易所以外的場(chǎng)外交易市場(chǎng)發(fā)行和交易。憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。
3.B。【解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者，以其自有資本、營(yíng)運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。我國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要為證券公司。
4.A�！窘馕觥繂蝹�(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個(gè)萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品，分別不得超過(guò)該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價(jià)值計(jì)算，也不得超過(guò)該投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的10%。
5.A。【解析】在我國(guó)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
6.B�！窘馕觥繌�20世紀(jì)70年代開(kāi)始，證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)大，而且證券交易日趨活躍。其重要標(biāo)志是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)——證券化率(證券市值/GDP)的提高。
7.D�！窘馕觥�1978—1992年是新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生期;1993—1998年是我國(guó)全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展時(shí)期;1999年至今是我國(guó)資本市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展期。
8.D�！窘馕觥科胀ü善笔亲罨�、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。
9.D�！窘馕觥空J(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資是無(wú)記名股票的特點(diǎn)之一。無(wú)記名股票上不記載股東姓名，若允許股東繳納部分出資即發(fā)給股票，則以后實(shí)際上無(wú)法催繳未繳納的出資，所以認(rèn)購(gòu)者必須繳足出資后才能領(lǐng)取股票。
10.C�！窘馕觥苛鲃�(dòng)性是指股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性，即在本金保持相對(duì)穩(wěn)定、變現(xiàn)的交易成本很小的條件下，股票很容易變現(xiàn)的特性。股票持有人不能從公司退股，但股票轉(zhuǎn)讓為其提供了變現(xiàn)的渠道。
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