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      證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺備考模擬題及答案

      時(shí)間:2024-10-08 20:47:39 證券從業(yè)資格 我要投稿
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      2017年證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺備考模擬題及答案

        一、單項(xiàng)選擇題

      2017年證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺備考模擬題及答案

        1、如果進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí),召開股東大會(huì)的上市公司要提前 ( )天刊登公告,在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。(答案:C)

        A、10

        B、20

        C、30

        D、40

        2、買斷式回購(gòu)初始交易日(T日),中國(guó)結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人( )對(duì)買斷式回購(gòu)交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算,形成一個(gè)清算凈額。(答案:C)

        A、交易席位

        B、證券賬戶來(lái)源:考試通

        C、清算編號(hào)

        D、資金賬戶

        3、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則,股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的( )。(答案:B)

        A、3%

        B、5%

        C、7%

        D、10%

        4、證券公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以用于彌補(bǔ)證券交易的損失,應(yīng)從( )中提取。(答案:A)

        A、每年的稅后利潤(rùn)

        B、資本公積金

        C、每年的稅前利潤(rùn)

        D、以前年度未分配利潤(rùn)

        5、在我國(guó)證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是( )。(答案:C)

        A、企業(yè)債

        B、融資券

        C、國(guó)債

        D、特種金融債券

        6、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欺詐客戶的行為主要是( )。(答案:A)

        A、將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

        B、假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

        C、頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

        D、以散布謠言等手段影響證券交易

        7、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( )。(答案:B)

        A、發(fā)行人的經(jīng)理

        B、發(fā)行人的打字員

        C、持有公司10%股份的股東

        D、公司的實(shí)際控制人

        8、當(dāng)委托人持有1家上市公司已發(fā)行的總股份接近( )時(shí),受托人應(yīng)當(dāng)提前通知委托人。(答案:A)

        A、5%

        B、10%

        C、15%

        D、20%

        9、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的( )證券賬戶。(答案:B)

        A、一級(jí)

        B、二級(jí)

        C、三級(jí)

        D、初始

        10、證券存管服務(wù)是( )為( )提供的。(答案:B)

        A、證券交易所,證券公司

        B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),證券公司

        C、證券公司,投資者

        D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),投資者

        11、證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易,委托指令一般不經(jīng)過(guò)( )。(答案:D)

        A、營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)

        B、交易所電腦主機(jī)

        C、營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)

        D、場(chǎng)內(nèi)交易員

        12、證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易,上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為( )。(答案:B)

        A、當(dāng)日開盤價(jià)

        B、該證券發(fā)行價(jià)

        C、零

        D、開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值

        13、( )可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。(答案:C)

        A、看漲期權(quán)

        B、看跌期權(quán)

        C、美式權(quán)證

        D、歐式權(quán)證

        14、漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為( )。(答案:A)

        A、漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)

        B、漲跌幅價(jià)格=今開盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)

        C、漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)×(1±漲跌幅比例)

        D、漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)×(1±漲跌幅比例)

        15、在深圳證券交易所,開放式基金份額的贖回以( )申報(bào)。(答案:B)

        A、金額

        B、份額

        C、時(shí)間

        D、數(shù)量

        16、深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購(gòu)、贖回清單不包括( )。(答案:A)

        A、可以替代部分的現(xiàn)金占申購(gòu)、贖回市值的現(xiàn)金比例上限

        B、必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額

        C、最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分

        D、前一交易日的基金份額凈值

        17、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是( )。(答案:D)

        A、廣泛的市場(chǎng)性

        B、一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性

        C、經(jīng)濟(jì)高效性

        D、股價(jià)的被*縱性

        18、根據(jù)證券登記結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定,紅股上市日、現(xiàn)金股利到達(dá)投資者賬戶日及配股繳款認(rèn)購(gòu)起始日為( )(R為股權(quán)登記日)。(答案:A)

        A、R+1

        B、R+2

        C、R+3

        D、R+4

        19、下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式?( )(答案:B)

        A、證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取

        B、證券公司自辦存取

        C、委托銀行代理資金存取

        D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

        80、根據(jù)“先入庫(kù),后賣出”的原則,若有證券公司欠庫(kù)發(fā)生,則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款,同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也( )參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。(答案:A)

        A、不能

        B、能

        C、一定條件下能

        D、沒(méi)有特別規(guī)定

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