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      證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》鞏固題及答案

      時間:2024-10-07 04:08:59 證券從業(yè)資格 我要投稿
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      2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》鞏固題及答案

        一、單項選擇題

      2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》鞏固題及答案

        1.《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象,其核心旨在(  )。

        A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益

        B.擴大市場規(guī)模,為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)

        C.打擊各種金融犯罪,保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害

        D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障,提高上市公司質(zhì)量

        2.(  )確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

        A.《中華人民共和國公司法》

        B.《中華人民共和國證券法》

        C.《中華人民共和國刑法》

        D.《中華人民共和國證券投資基金法》

        3.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過(  )個月。

        A.3

        B.6

        C.12

        D.24

        4.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)(  )批準(zhǔn)。

        A.中國人民銀行

        B.國務(wù)院

        C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

        D.省級地方人民政府

        5.行政重組未完成的,經(jīng)批準(zhǔn)可以延長,但延長期限最長不得超過(  )個月。

        A.3

        B.6

        C.12

        D.24

        6.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,證券公司設(shè)立分支機構(gòu),必須經(jīng)(  )批準(zhǔn)。

        A.中國人民銀行

        B.當(dāng)?shù)卣?/p>

        C.財政部

        D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

        7.證券公司按照國家規(guī)定,不可以(  )證券類金融產(chǎn)品。

        A.發(fā)行

        B.交易

        C.委托他人代為買賣

        D.銷售

        8.《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括(  )。

        A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

        B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

        C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

        D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

        9.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(  )億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

        A.2

        B.3

        C.4

        D.5

        10.股份公司上市條件的股本總額為(  )萬元。

        A.1000

        B.2000

        C.3000

        D.5000

        參考答案:

        1.A。 解析:《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管,其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。

        2.A。 解析:《中華人民共和國公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司,它確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

        3.C。 解析:《證券公司風(fēng)險處置條例》第九條規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過12個月。

        4.C。 解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定,設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

        5.B。 解析:《證券公司風(fēng)險處置條例》第十三條規(guī)定,行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月,行政重組未完成的,證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請延長行政重組期限,但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

        6.D。 解析:根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定,證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

        7.C。 解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定,證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。

        8.C。 解析:《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項外,還包括:(1)報送申請核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

        9.C。 解析:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定,首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

        10.C。 解析:《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)定,股份公司上市的股本總額為3000萬元。

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