中文字幕在线一区二区在线,久久久精品免费观看国产,无码日日模日日碰夜夜爽,天堂av在线最新版在线,日韩美精品无码一本二本三本,麻豆精品三级国产国语,精品无码AⅤ片,国产区在线观看视频

      證券市場(chǎng)法律法規(guī)考點(diǎn)

      時(shí)間:2024-09-30 17:07:46 證券從業(yè)資格 我要投稿
      • 相關(guān)推薦

      2017年證券市場(chǎng)法律法規(guī)必備考點(diǎn)

        證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試,證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書,是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考,因此,參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一關(guān)。那么,下面是由小編為大家?guī)碜C券市場(chǎng)法律法規(guī)必備考點(diǎn),歡迎大家閱讀劉安。

      2017年證券市場(chǎng)法律法規(guī)必備考點(diǎn)

        01考點(diǎn)

        《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第七節(jié)-9

        監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定

        融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門有:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、客戶信用資金存管、證券公司等。具體的監(jiān)管規(guī)定有哪些呢?

        02考點(diǎn)精析

        監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定

        (1)證券交易所的監(jiān)管;

        (2)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;

        (3)客戶信用資金存管指定商業(yè)銀行的監(jiān)管;

        (4)客戶查詢;

        (5)信息公告;

        (6)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

        詳解:

        (1)證券交易所的監(jiān)管

        證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則,采取措施,對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查,對(duì)買賣證券的種類、融券賣出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令,予以拒絕。單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定最高限額的,證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常,已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定,有必要暫停交易的,證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。

        (2)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

        證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則,對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)違反規(guī)定的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令,予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的,應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

        (3)客戶信用資金存管指定商業(yè)銀行的監(jiān)管

        負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定,對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的,應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

        (4)客戶查詢

        證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式,向客戶送交對(duì)賬單,并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定,為客戶提供其信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。

        (5)信息公告

        證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定,在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì),并在次一交易日開市前予以公告。

        (6)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

        中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求,依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知,以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

        03每日一練

        1. 負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的()應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定,對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

        A. 投資銀行

        B. 商業(yè)銀行

        C. 中央銀行

        D. 外資銀行

        答案:B

        解析:負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定,對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的,應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明,并向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

        2. 下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法中,錯(cuò)誤的是()。

        A. 單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的,證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

        B. 融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常,已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定,有必要暫停交易的,證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

        C. 負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定,對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

        D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則,對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督

        答案:D

        解析:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則,對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。

      【證券市場(chǎng)法律法規(guī)考點(diǎn)】相關(guān)文章:

      2017證券市場(chǎng)法律法規(guī)考點(diǎn):證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系08-21

      2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)10-28

      2017證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》考點(diǎn)之各層級(jí)主要法律法規(guī)10-11

      證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn):自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定09-14

      2017年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》執(zhí)業(yè)行為考點(diǎn)08-29

      證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn):融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則08-17

      證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn):證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)等一般規(guī)定10-07

      2017證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題01-23

      證券《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)精選:證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展04-27

      2016年基金從業(yè)考試考點(diǎn):證券市場(chǎng)的發(fā)展10-05

      主站蜘蛛池模板: 汝南县| 武安市| 亚洲中文字幕播放视频| 亚洲国产一区二区在线| 亚洲av成人一区二区三区网址| 国产精品欧美视频另类专区| 国产福利97精品一区二区| 无码成年性午夜免费网站蜜蜂| 成人av在线日韩一区| 国产精品女同一区二区久| 永年县| 平潭县| 大方县| 人妻av一区二区三区高| 午夜无码片在线观看影院y | 临颍县| 蜜桃av多人一区二区三区| a级国产精品片在线观看| 丰满少妇棚拍无码视频| 爆乳无码AV国内| 国产一区,二区,三区免费视频 | 国产一线视频在线观看高清| 中文字幕乱码中文乱码毛片| 日本中文字幕一区二区在线观看| 最新欧美一级视频| 久久精品成人亚洲另类欧美| 定陶县| 镇江市| 中国国内新视频在线不卡免费看| 麻栗坡县| 建水县| 肥城市| 同江市| 出国| 国产最新视频在线不卡| 国产九色蝌蚪91av在线观看| 亚洲午夜久久久精品国产| 日本色偷偷| 最新欧美一级视频| 神马不卡一区二区三级| av手机天堂|