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      證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)備考沖刺題附答案

      時(shí)間:2024-05-03 01:08:20 證券從業(yè)資格 我要投稿
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      2017年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)備考沖刺題(附答案)

        一、單項(xiàng)選擇題

      2017年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)備考沖刺題(附答案)

        (1)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在 ( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

        A: 3

        B: 5

        C: 7

        D: 10

        答案:B

        解析:財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

        (2)召開基金份額持有人大會(huì),至少應(yīng)當(dāng)有代表 ( )以上基金份額的持有人參加。

        A: 70%

        B: 50%

        C: 30%

        D: 10%

        答案:B

        解析:

        《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十七條規(guī)定,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表

        50%以上基金份額的持有人參加,方可召開。

        (3)下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是 ( )。

        A:大豆

        B:咖啡

        C:天然橡膠

        D:原油

        答案:D

        解析:

        商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、

        豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)

        和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

        (4)非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過(guò) ( )人。

        A: 50

        B: 100

        C: 150

        D: 200

        答案:D

        解析:非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

        (5)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括 ( )。

        A:為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

        B:為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

        C:為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

        D:為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

        答案:C

        解析:

        經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù):(1)

        為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)

        為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

        (6)發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額外,其內(nèi)容與格式應(yīng)與 ( )

        一致,并與其具有同等法律效力。

        A:利潤(rùn)表

        B:資產(chǎn)負(fù)債表

        C:財(cái)務(wù)報(bào)表

        D:招股說(shuō)明書

        答案:D

        解析:參考《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條規(guī)定。

        (7)

        甲公司持有乙公司 90%的股權(quán),丙公司是甲公司的分公司,

        下列關(guān)于公司種類的表述中,不正確的是( )。

        A:乙公司是甲公司的子公司

        B:丙公司是甲公司的分公司

        C:乙公司具有法人資格

        D:丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

        答案:D

        解析:參見《公司法》第十四條規(guī)定。

        (8)下列選項(xiàng)中,不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是 ( )。

        A:風(fēng)險(xiǎn)性

        B:收益性

        C:保密性

        D:被動(dòng)性

        答案:D

        解析:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、專業(yè)性、保密性。

        (9)犯集資詐騙罪的,處( )

        年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

        A: 1

        B: 3

        C: 5

        D: 10

        答案:C

        解析:

        犯集資詐騙罪的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;

        情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。

        (10)下列不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是 ( )。

        A:公司章程

        B:公司注冊(cè)資本

        C:出資證明書編號(hào)

        D:股東的出資日期

        答案:A

        解析:參見《公司法》第三十一條規(guī)定。

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