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      證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考題

      時(shí)間:2024-09-10 22:22:41 證券從業(yè)資格 我要投稿
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      2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考題

        一、單項(xiàng)選擇題

      2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考題

        01.虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司,處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額(  )的罰款。

        A.00%以上05%以下

        B.5%以上05%以下

        C.0萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

        D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

        01.B[解析]根據(jù)《公司法》第098條的規(guī)定,違反本法規(guī)定,虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司,處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上05%以下的罰款。

        02.股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職工代表比例不得低于(  )。

        A.0/2

        B.0/4

        C.0/3

        D.2/3

        02.C[解析]根據(jù)《公司法》第007條的規(guī)定,股份有限公司沒(méi)監(jiān)事會(huì),其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不得低于0/3,具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

        03.用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是(  )。

        A.信用交易資金交收賬戶

        B.融資專用資金賬戶

        C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

        D.信用交易證券交收賬戶

        03.C[解析]客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶,用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

        04.某上市公司擬在0年內(nèi)購(gòu)買重大資產(chǎn),所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%,此項(xiàng)決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(  )以上通過(guò)。

        A.過(guò)半數(shù)

        B.半數(shù)

        C.0/3

        D.2/3

        04.D[解析]根據(jù)《公司法》第020條的規(guī)定,上市公司在0年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

        05.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,發(fā)生下列(  )情形的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后00日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

        A.辭職

        B.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同

        C.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用

        D.變更聘用機(jī)構(gòu)

        05.D[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第04條的規(guī)定,從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后00日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后00日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

        06.深圳證券交易所規(guī)定.每季度結(jié)束后的(  )個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。

        A.3

        B.5

        C.00

        D.05

        06.D[解析]深圳證券交易所規(guī)定,每季度結(jié)束后的05個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。

        07.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,保存期不少于(  )。

        A.5年

        B.00年

        C.05年

        D.20年

        07.B[解析]根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第33條的規(guī)定,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立并購(gòu)重組工作檔案和工作底稿制度,為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的工作檔案。財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,保存期不少于00年。

        08.對(duì)擅自發(fā)行股票,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,可處5年以下有期徒刑,并處罰金,則其金額可以是(  )。

        A.非法募集資金金額的3%

        B.非法募集資金金額的00%

        C.20萬(wàn)元

        D.200萬(wàn)元

        08.A[解析]根據(jù)《刑法》第079條的規(guī)定,未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額0%以上5%以下罰金。

        09.(  )負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。

        A.證監(jiān)會(huì)

        B.銀監(jiān)會(huì)

        C.中國(guó)人民銀行

        D.財(cái)政部

        09.A[解析]根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第63條的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。

        10.下列不屬于有限責(zé)任公司高級(jí)管理人員的是(  )。

        A.經(jīng)理

        B.董事會(huì)秘書

        C.副經(jīng)理

        D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

        10.B[解析]根據(jù)《公司法》第206條的規(guī)定,高級(jí)管理人員,是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

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