證券從業資格考試證券市場基礎知識備考題

2017證券從業資格考試證券市場基礎知識備考題

　　一、單項選擇題

　　1. 負責基金的具體投資決策和日常管理的機構是()。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、基金發起人

　　D、基金受益人

　　2. 世界上第一個股票交易所是()。

　　A、1602年在荷蘭成立的阿姆斯特丹交易所

　　B、英國倫敦柴思胡同的喬納森咖啡基礎上成立的倫敦交易所

　　C、16世紀的里昂、安特衛普的證券交易所

　　D、美國的費城交易所

　　3. 目前，我國地方政府不得發行地方政府債券是基于我國的()規定。

　　A、《證券法》

　　B、《財政法》

　　C、《稅法》

　　D、《預算法》

　　4. 我國《證券法》規定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是公開發行的股份達到公

　　司股份總數的()，公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例和為10%A以上。

　　A 、15% B、 25% C 、30% D、 20%

　　5. 資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種()。

　　A、負債形式 B、投資形式 C、融資形式 D、資產形式

　　6. 證券交易所具有監督職能，它屬于()。

　　A、自律性監管機構

　　B、立法機構委派的監管部門

　　C、政府監管部門

　　D、地方所屬的監管機構

　　7. 融資融券業務的決策與授權體系，原則上按照()的架構設立和運行。

　　A、業務決策機構--董事會--業務執行部門--分支機構

　　B、董事會--業務決策機構--分支機構--業務執行部門

　　C、董事會--業務決策機構--業務執行部門--分支機構

　　D、董事會--業務執行部門--業務決策機構--分支機構

　　8. 證券投資基金在美國稱()。

　　A、單位信托基金

　　B、證券投資信托基金

　　C、指數基金

　　D、共同基金

　　9. 自律性組織包括證券交易所和()。

　　A、證券信用評級機構

　　B、證券公司

　　C、證券業協會

　　D、會計師事務所

　　10. ()履行管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務業務實施監督管理。

　　A、中國證監會

　　B、證券交易所

　　C、中國證券業協會

　　D、中國證券登記結算公司

　　參考答案

　　1、B

　　2、A

　　3、D

　　4、B

　　5、C

　　6、A

　　7、C

　　8、D

　　9、C

　　10、C

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