證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)考點

2017年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)考點

　　基金是指為了某種目的而設立的具有一定數(shù)量的資金，那么下面是由小編為大家整合證券從業(yè)資格考試的相關(guān)法律法規(guī)，望對各位考生有所幫助。

　　基金法：

　　一 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)力和義務

　　1. 基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　2. 基金托管人，又叫基金保管人，在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露與會計核算等相應職位的當事人

　　二 設立基金管理公司的條件

　　注冊資本不低于1億元，且為實繳貨幣資產(chǎn)

　　主要股東從事金融相關(guān)，3年沒有違法記錄

　　三 公募基金運作的方式

　　按運作方式不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金

　　1. 封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金

　　2. 開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金

　　四 基金財產(chǎn)的獨立性要求

　　1. 基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入自有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

　　2. 基金的債權(quán)與不屬于基金的債務不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷

　　3. 非因基金本身承擔的債務，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行

　　4. 基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立

　　基金管理人或托管人沒有獨立財產(chǎn)，5萬至50萬罰款，沒收違法所得，主要負責人給予警告、暫停或撤銷從業(yè)資格，3萬至30萬罰款

　　五 基金公開募集與非公開募集的區(qū)別

　　募集方式不同 ： 公募宣傳 私募不公開宣傳

　　募集對象不同 : 公募為不確定對象 私募為少數(shù)特定投資者

　　信息披露要求 ： 公募要求嚴格 私募要求低很多

　　六 非公開募集基金的合格投資者的要求

　　非公開募集的，合格投資者不得超過200人

　　違反法律向非合格投資者募集，1至5倍以下罰款，沒收違法所得或不足100萬，10萬至100以下罰款，直接負責人3萬至30萬罰款

　　一 期貨概述

　　期貨的特征：合約標準化;場所固定化;結(jié)算統(tǒng)一化;交割定點化;交易經(jīng)紀化;

　　保證金制度化;商品特殊化

　　期貨的種類：商品期貨 金融期貨

　　其中商品期貨可分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨、能源期貨

　　二 期貨公司成立的條件

　　1. 注冊資本最低限額為3000萬人民幣 2. 3. 4. 主要股東、控制人信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)行為

　　(一)證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定如下：

　　1. 證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查

　　2. 同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案;證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　(二)證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定

　　1. 2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或相互存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同業(yè)務

　　2. 證券公司應當對分支機構(gòu)進行集中管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營，也不得將分支機構(gòu)承包、租賃或委托他人經(jīng)營管理

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