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經(jīng)紀(jì)人的申請(qǐng)條件
在很多行業(yè)領(lǐng)域都有經(jīng)紀(jì)人，為了讓大家更加了解經(jīng)紀(jì)人這個(gè)職業(yè)，小編yjbys為您推薦的一些關(guān)于經(jīng)紀(jì)人的申請(qǐng)條件，歡迎學(xué)習(xí)參考，同時(shí)祝所有考生獲得理想的好成績(jī)!
證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶指令買(mǎi)賣證券，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。從業(yè)者要通過(guò)證券從業(yè)資格考試獲得從業(yè)資格后才能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
(一)通過(guò)以下四組考試中任意一組：
1、通過(guò)了證券基礎(chǔ)知識(shí)和任意一門(mén)專業(yè)科目的考試;
2、通過(guò)了證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試兩個(gè)科目;
3、通過(guò)了資格考試的證券基礎(chǔ)知識(shí)和專項(xiàng)考試的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷兩個(gè)科目;
4、通過(guò)了資格考試的證券交易和專項(xiàng)考試的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)兩個(gè)科目。
5、通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》，、改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》
6、通過(guò)改革前的《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷》，以及改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》
(二)已與證券公司簽訂委托合同;
(三)已接受證券公司組織的不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)，且經(jīng)測(cè)試合格;
(四)具有完全民事行為能力;
(五)最近三年未受過(guò)刑事處罰;
(六)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;
(七)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(八)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
隨著“一人一戶”政策的放開(kāi)，證券市場(chǎng)客戶的競(jìng)爭(zhēng)將更加充分。
根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍僅限于：
(一)向客戶介紹公司和證券市場(chǎng)的基本情況;
(二)向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;
(三)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和公司的有關(guān)規(guī)定;
(四)向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息;
(五)向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;
(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。
證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為直接關(guān)系到投資者的切身利益，廣大投資者要增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，在接受證券經(jīng)紀(jì)人的宣傳、推介和服務(wù)時(shí)，要主動(dòng)查驗(yàn)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，仔細(xì)閱讀證書(shū)載明信息，了解證券經(jīng)紀(jì)人身份、服務(wù)的證券公司及其證券營(yíng)業(yè)部、代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍及禁止行為，發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人涉嫌違規(guī)執(zhí)業(yè)等問(wèn)題的，應(yīng)拒絕接受其宣傳、推介和服務(wù)，并可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)。
對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)及其載明信息的真實(shí)性，投資者可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(http://www.sac.net.cn)查詢、核實(shí)，也可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話、網(wǎng)絡(luò)等方式向該證書(shū)載明的證券公司查詢、核實(shí)。
根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》及有關(guān)自律規(guī)則的要求，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)所服務(wù)的證券公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，并領(lǐng)取由所服務(wù)的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，之后方可執(zhí)業(yè)。
證券經(jīng)紀(jì)人要在執(zhí)業(yè)過(guò)程中主動(dòng)向客戶出示證書(shū)。其執(zhí)業(yè)活動(dòng)不得超出證書(shū)載明的代理權(quán)限范圍，不得有下列行為：
1、替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;
2、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣;
3、與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買(mǎi)賣的收益或者賠償證券買(mǎi)賣的損失作出承諾;
4、采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;
5、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;
6、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;
7、為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);
8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);
9、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為直接關(guān)系到投資者的切身利益，廣大投資者要增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人存在上述行為時(shí)，應(yīng)予以拒絕，并可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)。
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