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淺論訴訟指揮權(quán)不破法官中立研究
［論文摘要］法官中立源于人們對(duì)公平、正義的追求,是程序公正價(jià)值中最基本也是最重要的原則之一,它不僅要求法官同爭(zhēng)議的事實(shí)和利益沒有關(guān)聯(lián)性,更要求法官在案件審理中保持超然中立的消極態(tài)度,唯如此才能保證人們對(duì)的信賴。但無論如何在民事訴訟中配置訴訟指揮權(quán)也不能破壞法官中立,這是公正之法則。［論文關(guān)鍵詞］法官中立;訴訟指揮權(quán);程序公正價(jià)值;民事訴訟模式
1 法官中立與訴訟指揮權(quán)的關(guān)系
居中解決糾紛爭(zhēng)議需要居中者不偏不倚、客觀公正,此乃人之天性使然。“任何人不得作為自己案件的法官”,這一古老的西方“自然正義”的重要法則,正是順應(yīng)了人類這種“天性”而建立的,從古至今不管人們對(duì)公平、正義作如何理解,其居中裁判者保持“中立”地位的準(zhǔn)則亙古未變。這條法則給了我們一個(gè)重要啟示,即法官中立必須做到,“法官同爭(zhēng)議的事實(shí)和利益沒有關(guān)聯(lián)性；法官不得對(duì)任何一方當(dāng)事人存有歧視或偏愛。”它表明在民事訴訟中,法官與當(dāng)事人之間應(yīng)保持等腰三角形的關(guān)系,法官的行為應(yīng)當(dāng)處于消極、被動(dòng)的中間地位,且應(yīng)持客觀、超然的態(tài)度。當(dāng)然,這里的“消極”、“被動(dòng)”并不等于說法官無所事事,就算做到了“法官中立”,并貫徹了“法官中立原則”,恰恰相反,法官必須根據(jù)的規(guī)定,積極主動(dòng)地運(yùn)用手中的訴訟指揮權(quán),公正無私地解決雙方當(dāng)事人的爭(zhēng)端。所謂訴訟指揮權(quán),是指法院為了保證程序的進(jìn)行依據(jù)職權(quán)運(yùn)行訴訟程序的權(quán)能。內(nèi)容包括：①指定或變更期日、期間、終止訴訟程序等；②在庭審中指揮當(dāng)事人進(jìn)行合理、有效地辯論；③根據(jù)辯論的實(shí)際情況,調(diào)整辯論順序,對(duì)辯論進(jìn)行限制、分離或者合并；④對(duì)當(dāng)事人之間不明確、不清楚的陳述及主張行使釋明權(quán),促使當(dāng)事人補(bǔ)充或完善自己的主張。其法理來自于民事訴訟程序所具有的公法性質(zhì),其中滲透著國家意志和的利益,正如日本學(xué)者谷口安平所說,民事糾紛,“即使開始純粹是私人間的事務(wù),一旦交給法院處理就變成了公共事務(wù)”。加之“有人相信,要獲得‘正確的’判決只有犧牲當(dāng)事人按其個(gè)人認(rèn)為合適的方式控制其事務(wù)和進(jìn)行訴訟的自由,而且也只有通過司法的力量來處理案件,案件才會(huì)更高效地審理,因?yàn)榉ü僖呀?jīng)熟悉案件的處理,爭(zhēng)議點(diǎn)將會(huì)被縮小,無關(guān)的爭(zhēng)議將會(huì)被排除。”所以人們現(xiàn)在所講的“法官中立原則”實(shí)際上是從民事訴訟程序公法性質(zhì)中法院(法官)訴訟指揮權(quán)的角度來談?wù)摰摹?
2 美國、法國在訴訟指揮權(quán)不破法官中立方面的具體做法
下面讓我們來看看美國、法國這兩個(gè)在英美法系和大陸法系中最具代表性的國家在其民事訴訟程序中是如何圍繞“訴訟指揮權(quán)”不破“法官中立原則”,并使二者和諧統(tǒng)一在一起,進(jìn)而達(dá)到二者平衡之目的的。
美國法院(法官)所享有的民事訴訟程序指揮權(quán),按有的學(xué)者說“很難用一種固定的模式框架來加以歸納”,其實(shí),美國法官會(huì)根據(jù)不同的案件來行使訴訟指揮權(quán)指揮訴訟程序進(jìn)行的,一般情況下,較為單純的侵權(quán)行為案件、契約糾紛案件以及家事案件,無論在證據(jù)開示程序、還是在庭審程序中都掌握著主動(dòng)權(quán),也就是說,法官對(duì)這類案件采取較為消極、中立的態(tài)度,但對(duì)于一個(gè)案件涉及多名原告或被告以及各當(dāng)事人委托數(shù)名律師的情況下,即特別復(fù)雜的案件,法官將會(huì)較為積極地行使訴訟指揮權(quán)。因?yàn)榇藭r(shí)律師與律師之間可能會(huì)在日程安排上出現(xiàn)分歧或?qū)κ欠翊嬖跇?gòu)成濫用開示程序等問題上發(fā)生爭(zhēng)議,所以此時(shí)法官積極介入,對(duì)雙方爭(zhēng)議點(diǎn)的確定、對(duì)證據(jù)開示日程的確定和對(duì)證據(jù)開示范圍的確定具有重要意義,也為日后庭審保持法官“消極、被動(dòng)”的中立立場(chǎng)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
3 我國現(xiàn)狀及與兩大法系之比較
縱觀兩大法系為保證程序公正價(jià)值的實(shí)現(xiàn),在圍繞法院(法官)訴訟指揮權(quán)不破法官中立原則的基礎(chǔ)之上,盡其可能較為科學(xué)、合理地在民事訴訟程序中配置訴訟指揮權(quán)。筆者認(rèn)為,兩大法系訴訟指揮權(quán)的配置是以法官中立原則為基礎(chǔ),在不破壞當(dāng)事人主導(dǎo)程序的前提下所進(jìn)行的。盡管兩大法系在訴訟指揮權(quán)上都有加強(qiáng)的趨勢(shì),但從分析來看,兩大法系絕不會(huì)發(fā)展到由法院(法官)來主導(dǎo)民事訴訟程序的超職權(quán)主義。因?yàn)閮纱蠓ㄏ瞪钌疃妹袷录m紛的私法性質(zhì),所以在民事訴訟程序中,一方面堅(jiān)持貫徹法官中立原則,另一方面為防止訴訟過分遲延,更快捷地解決糾紛又在保證法官中立的前提下,科學(xué)、合理地嵌入一些訴訟指揮權(quán)。反觀我國法院(法官)所享有的訴訟指揮權(quán),兩大法系是無法與之相比的,因?yàn)槲覈ㄔ?法官)所擁有的訴訟指揮權(quán)是絕對(duì)的、無處不在的,所以我們的訴訟模式被稱為超職權(quán)主義。在這種模式下,法官中立已不是其應(yīng)有之義,取而代之的只能是“權(quán)力”。十多年的民事訴訟改革,我們只不過是在這種超職權(quán)主義模式中“嵌入”了些許“當(dāng)事人主義”因素,但超職權(quán)主義的觀念框架依然故我,正如一些學(xué)者指出的那樣,(雖然)“當(dāng)事人的訴訟行為對(duì)民事訴訟的發(fā)生、發(fā)展和終結(jié)有重大影響,其他訴訟參與人的訴訟行為對(duì)民事訴訟的順利進(jìn)行有促進(jìn)作用。但是人院的審判行為在整個(gè)訴訟過程中起著主導(dǎo)作用,具有決定性意義。”在這種理念支持下,想要切實(shí)貫徹實(shí)施法官中立原則,看來只能是“水中望月”,難怪曾幾何時(shí)有人為兩大法系逐步增強(qiáng)的法院(法官)訴訟指揮權(quán)而振臂歡呼,似乎為我們堅(jiān)持超職權(quán)主義找到了現(xiàn)實(shí)依據(jù),這恐怕也是直接導(dǎo)致近年來我國法院(法官)的超職權(quán)主義有所回潮的主要原因吧。筆者以為,要想切實(shí)貫徹實(shí)施法官中立原則,必須切實(shí)樹立“以人為本”思想,以當(dāng)事人為程序主導(dǎo)中心的訴訟程序理念,借鑒兩大法系配置訴訟指揮權(quán)的成功經(jīng)驗(yàn),確保我國法院(法官)的中立性。
4 訴訟指揮權(quán)不破法官中立之路徑
民事訴訟改革在我國還有漫長(zhǎng)的路要走,如果不能透過現(xiàn)象看本質(zhì),抓住改革的實(shí)質(zhì)性問題,那么我們的改革之路將更加漫長(zhǎng)。筆者以為,民事訴訟改革應(yīng)將法院(法官)訴訟指揮權(quán)不破法官中立作為改革的重中之重。為了使民事訴訟更加接近正當(dāng)程序,體現(xiàn)司法公正,應(yīng)全面遵循“法官中立原則”,把法官中立作為做好民事訴訟工作的準(zhǔn)則,一切訴訟工作以法官中立為出發(fā)點(diǎn)，同時(shí)在法官中立的基礎(chǔ)上科學(xué)、合理地配置法院(法官)訴訟指揮權(quán),并使之不致突破“法官中立”的界限。那么訴訟指揮權(quán)不破法官中立有哪些路徑呢？
4.1 革除舊觀念,建立新理念我國1991年《民事訴訟法》較之1982年《民事訴訟法(試行)》減少了一些法院(法官)訴訟指揮權(quán),相應(yīng)增加了一些當(dāng)事人主導(dǎo)訴訟程序的規(guī)定,但是,1991年《民事訴訟法》與1982年《民事訴訟法(試行)》都制定于計(jì)劃時(shí)代,其訴訟觀念基本延續(xù)前蘇聯(lián)的做法,法院(法官)對(duì)于民事案件大包大攬,當(dāng)事人則成了案件中消極被動(dòng)的一方；在民事訴訟中只見法院(法官)積極地行使訴訟指揮權(quán)，卻難見法院(法官)消極、被動(dòng)、超然保持中立。確立主義經(jīng)濟(jì)后,經(jīng)濟(jì)交往增多,人們的權(quán)利意識(shí)逐漸增強(qiáng),通過訴訟來解決糾紛的人越來越多,法院(法官)對(duì)各種民事糾紛已不可能再大包大攬,于是舊有觀念與新理念之間必然發(fā)生激烈沖突。所以筆者認(rèn)為,當(dāng)今民事訴訟改革應(yīng)徹底革除計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下所形成的舊有觀念,以確立法官中立,并輔之訴訟指揮權(quán)的新理念,緊緊圍繞法官中立來構(gòu)建我們的民事訴訟程序,只有抓住了這個(gè)工作重心,才能最終契合21世紀(jì)“公正、效率”的司法主題。
4.2 法院(法官)的訴訟指揮權(quán)應(yīng)受到有效制約前面已論述過,在民事訴訟過程中,為確保司法公正,法院(法官)必須保持超然、消極被動(dòng)的態(tài)度,可以說,法官中立是正當(dāng)程序中的“魂”,缺少了這個(gè)“魂”,哪怕訴訟指揮權(quán)再多,也只能是“南轅北轍”。在民事訴訟程序中,可以沒有訴訟指揮權(quán),頂多是造成訴訟遲延,但如果沒有法官中立,將影響的是司法公正。“中國民事訴訟法規(guī)定的法官在庭審過程中所享有的權(quán)限過大,幾乎達(dá)到不受限制的地步。這不僅不利于全面準(zhǔn)確地揭示案件事實(shí)真相,而且也在某種程度上動(dòng)搖了訴訟程序的正義性基礎(chǔ),應(yīng)當(dāng)對(duì)之進(jìn)行重新改造。”相比之下,兩大法系各國都對(duì)法院(法官)的訴訟指揮權(quán)加以嚴(yán)格地控制,甚至對(duì)法院(法官)不當(dāng)或錯(cuò)誤地行使訴訟指揮權(quán)給予當(dāng)事人救濟(jì)機(jī)制保護(hù),較好地體現(xiàn)了法官中立的形象。所以筆者以為,在未來的《民事訴訟法》修改中,法院(法官)的訴訟指揮權(quán)在民事訴訟中應(yīng)當(dāng)受到有效的制約,即在修改法中有具體的硬性規(guī)定。
總之,對(duì)于具有私權(quán)性質(zhì)的民事糾紛,作為具有國家意志的民事訴訟程序在解決民事糾紛中,理應(yīng)將程序的主導(dǎo)權(quán)交與訴訟當(dāng)事人,法院(法官)只應(yīng)消極、中立地充當(dāng)“第三者”,并只在控制訴訟程序、提高程序效率等方面才可以發(fā)揮自己的積極作用,否則將難以在民事訴訟中接近正當(dāng)程序,并難以做出讓人信服、公正的裁判來。
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