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2016年中級經濟師考試金融知識點：證券業(yè)監(jiān)管
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證券業(yè)監(jiān)管的主要內容與保險業(yè)監(jiān)管的主要內容
(一)證券業(yè)監(jiān)管的主要內容
1.證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系
中國證監(jiān)會對于證券業(yè)的監(jiān)管，已經初步形成了以證券法律為核心，以部門規(guī)章為主體的證券業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)體系。
證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系
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《公司法》 |
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第一層次——法律 |
《證券法》 |
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《證券投資基金法》 |
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證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系 |
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《證券公司檢查辦法》 |
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第二層次——部門規(guī)章 |
《客戶交易結算資金管理辦法》 |
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第三層次一一監(jiān)管規(guī)則 |
證券公司審批規(guī)則 證券公司分支機構審批規(guī)則 |
2.證券發(fā)行監(jiān)管.
(1)證券發(fā)行的審核制度分為兩種：一種是注冊制;一種是核準制。
(2)境外成熟市場證券發(fā)行普遍實行注冊制，美國是采用注冊制最為典型的國家。
(3)我國自2001年3月開始對證券的發(fā)行正式實行核準制。
3.證券交易監(jiān)管
證券交易監(jiān)管的主要目標包括：
(1)提供低成本的、安全迅速和適度流動性的交易和清算場所;
(2)消除壟斷、操縱、內幕交易及各種欺詐行為，保證投資者的信心和利益;
(3)增強市場透明度，提高交易市場的信息完全性和信息效率;
(4)抑制過度投機，防止市場瓦解，并減少證券市場不穩(wěn)定所導致的負面外部效應;
(5)構建富有效率的證券市場組織結構，提高證券市場營運效率;
(6)提供有效的價格發(fā)現(xiàn)機制;
(7)促進各類交易市場主體間的公平競爭。
4.上市公司監(jiān)管
上市公司監(jiān)管主要包括上市公司信息披露、上市公司治理和并購重組三個方面。
5.證券公司監(jiān)管
(1)市場準人監(jiān)管。
我國證券公司準入條件：
�、僮C券公司股東的出資應當是貨幣或者證券公司經營中必需的非貨幣財產;證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
②有因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年以及不能清償到期債務等四種情形之一的單位或者個人，不得成為證券公司持股5%以上的股東或者實際控制人。持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，要經證監(jiān)會批準。
③未經證監(jiān)會批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理證券公司的股權。證券公司的股東不得違反國家規(guī)定，約定不按照出資比例行使表決權。
�、茏C券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
(2)證券公司的分類監(jiān)管
以證券公司風險管理能力為基礎，根據公司市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況，中國證監(jiān)會對證券公司進行綜合評價，根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。
(3)證券公司業(yè)務許可的監(jiān)管
證券公司可以經營下列部分或者全部業(yè)務：
�、僮C券經紀;②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產管理;⑦其他證券業(yè)務(外資股業(yè)務、融資融券業(yè)務、證券公司合格境內機構投資者境外證券投資管理業(yè)務等)。擬從事上述業(yè)務的證券公司需報中國證監(jiān)會批準。
(4)證券公司風險控制的監(jiān)管。
(5)對證券公司高管人員的監(jiān)管。
(6)證券公司市場退出的監(jiān)管。
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