證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試試題
在平平淡淡的日常中，我們最離不開的就是試題了，借助試題可以對一個人進行全方位的考核。那么你知道什么樣的試題才能有效幫助到我們嗎？下面是小編整理的證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試試題，歡迎大家分享。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試試題 1
1.2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括( )。
A.完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B.對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類
C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系
D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度
2.經(jīng)國務(wù)院同意，于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動了對證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過3年的綜合治理，主要取得的成果有( )。
A.建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制
B.證券公司歷史遺留風(fēng)險徹底化解，財務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險管理能力明顯增強
C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
D.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權(quán)威大大提高
3.設(shè)立證券公司應(yīng)當具備的條件是( )。
A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B.有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
4.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品
5.證券公司經(jīng)營( )中的任何一項，注冊資本最低限額為人民幣1億元。
A.證券經(jīng)紀
B.證券自營
C.證券承銷與保薦
D.證券投資咨詢
6.證券公司經(jīng)營( )以及其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀
7.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供的服務(wù)有( )。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
8.證券公司( )必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人
B.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)
C.變更公司章程中的一般條款
D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本
9.對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是( )。
A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B.實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人
C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責令糾正
D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
10.股東出現(xiàn)( )的，應(yīng)當及時通知證券公司。
A.質(zhì)押所持有的股權(quán)
B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D.所持股權(quán)被強制執(zhí)行
11.關(guān)于證券公司的說法正確的是( )。
A.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準
B.證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者
C.在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
D.美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
12.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標標準包括( )。
A.凈資本與各項風(fēng)險準備之和的比例不得低于l00%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資本與負債的比例不得低于l0%
D.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
13.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是( )。
A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的l0%
C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D.按對客戶融資規(guī)模的5%計算風(fēng)險準備
14.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列( )規(guī)定。
A.自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計額不得超過凈資本的100%
B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
15.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，可以對其采取下列( )措施。
A.限制業(yè)務(wù)活動
B.責令暫停部分業(yè)務(wù)
C.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D.指定其他機構(gòu)托管、接管
16.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當分別按對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的( )計算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備。
A.8%
B.10%
C.15%
D.20%
17.會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當符合的條件是( )。
A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
B.60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人
C.上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬元
D.有限責任會計師事務(wù)所的實收資本不低于2 000萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l 000萬元
18.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當具備的條件是( )。
A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬元
B.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度
C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
19.證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列( )信息。
A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
20.對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有( )。
A.禁止同業(yè)競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立風(fēng)險隔離制度
21.對證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括( )。
A.信息匯報制度，即證券公司的管理、經(jīng)營、業(yè)績成果等信息要定期向股東報告
B.信息報送制度，即證券公司需按照中國證監(jiān)會的要求定期報送公司日常信息和年報信息
C.信息公開披露制度，即證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露
D.年報審計監(jiān)管，將年報審計監(jiān)管作為對證券公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段
22.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標達到預(yù)警標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，對其采取下列( )措施。
A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施
B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標的影響
D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
23.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形對證券公司采取以下( )措施。
A.停止批準新業(yè)務(wù)
B.停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)
C.限制分配紅利
D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
24.通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，具體成果體現(xiàn)在以下幾個方面( )。
A.有效化解了歷史遺留風(fēng)險
B.平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險公司
C.集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度，主要有客戶交易結(jié)算資金的第三方存管制度、新的國債回購交易制度、對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行了客戶資產(chǎn)由第三方托管和定期披露信息的新制度、對自營業(yè)務(wù)實行了賬戶實名、席位專用、規(guī)模控制的新制度、證券公司信息的公開披露制度等
D.積極推進了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新
25.證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當符合的審慎性要求包括( )。
A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險傳遞和利益沖突
B.具備較強的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C.具備健全的`公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突
D.最近12個月各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣
26.證券公司申請設(shè)立分公司，應(yīng)當符合的審慎性要求包括( )。
A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制
B.設(shè)立分公司應(yīng)當與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性
C.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D.擬任負責人取得證券公司分支機構(gòu)負責人任職資格
27.控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有( )。
A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔責任和風(fēng)險
B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C.不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動
D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益
28.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的描述，正確的是( )。
A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備
B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元
D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元
29.證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當建立健全( )的投資決策與授權(quán)機制。
A.相對集中
B.權(quán)責統(tǒng)一
C.高度集中
D.權(quán)責分離
30.證券公司經(jīng)營( )等業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。
A.證券經(jīng)紀
B.經(jīng)營證券承銷與保薦
C.證券自營
D.證券資產(chǎn)管理
31.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履行保障包括( )。
A.獨立性
B.知情權(quán)
C.調(diào)查權(quán)
D.必要的工作條件
32.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責有( )。
A.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見
B.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查
C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告;有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當向有關(guān)自律組織報告
D.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當保持與證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作
33.證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機構(gòu)的，應(yīng)當對分公司、證券營業(yè)部分別按每家( )計算風(fēng)險資本準備。
A.2 000萬元、500萬元
B.2 000萬元、l 000萬元
C.5 000萬元、2000萬元
D.50 00萬元、l 000萬元
34.關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有( )。
A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B.鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)
D.同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見
35.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須( )。
A.注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱
B.對投資收益作充分估計
C.用個人真實姓名
D.對投資風(fēng)險作充分說明
36.合規(guī)總監(jiān)任職條件包括( )。
A.從事證券工作5年以上
B.取得證券公司高級管理人員任職資格
C.熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的二號業(yè)知識和技能
D.通過有關(guān)專業(yè)考試或具有10年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上
37.我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列( )行為。
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
38.關(guān)于證券中介機構(gòu)敘述錯誤的是( )。
A.證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)兩類
B.證券經(jīng)營機構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)
C.證券服務(wù)機構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機構(gòu)
D.證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準
39.根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請評估資格，應(yīng)當符合的條件是( )。
A.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人
B.凈資產(chǎn)不少于200萬元
C.資產(chǎn)評估機構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當自完成工商變更登記之日起滿1年
D.最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2 000萬元，且每年不少于500萬元
40.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有( )。
A.依法合規(guī)，加強內(nèi)控，嚴格防范和控制風(fēng)險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全
B.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)
C.證券公司向客戶融資，應(yīng)當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D.業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理
41.2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當具備的條件包括( )。
A.最近1年凈資本均在50億元以上
B.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試
C.融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價
D.最近一次證券公司分類評價為A類
42.下面關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的敘述，錯誤的是( )。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的單個客戶資產(chǎn)凈值最低限額為100萬元
B.集合資產(chǎn)管理計劃只接受貨幣資金和債券形式的資產(chǎn)
C.證券公司可依法以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。參與1個集合計劃的自有資金不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元
D.證券公司應(yīng)當將集合計劃設(shè)定為均等份額，客戶按其所擁有的份額在集合計劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益，承擔風(fēng)險，投資者不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外
43.下面關(guān)于證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合的條件的闡述，正確的是( )。
A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有10名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
44.證券公司提供中問介紹業(yè)務(wù)，不得從事的業(yè)務(wù)行為有( )。
A.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
B.證券公司不得代客戶下達交易指令
C.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
45.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當分別按專項、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的( )計算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備。
A.8%、8%、5%
B.10%、8%、8%
C.10%、8%、5%
D.8%、5%、5%
46.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格不應(yīng)存在的情形有( )。
A.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年
B.在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年
C.因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
D.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年
47.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有( )。
A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部
B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)
D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
48.證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點有( )。
A.建立了流動負債與凈資本水平的動態(tài)掛鉤機制
B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制
C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制
D.建立了風(fēng)險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制
49.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是( )。
A.集合性，即證券公司與客戶是一對多
B.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分
C.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定
D.客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運作
【參考答案】
1.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P273。
2.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P273。
3.
【正確答案】：CD
【答案解析】：參見教材P274。
4.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P288。
5.
【正確答案】：BC
【答案解析】：參見教材P274。
6.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P275。
7.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見教材P295。
8.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P275。
9.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P298。
10.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P298。
11.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P271。
12.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P307。
13.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見教材P308。
14.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見教材P307。
15.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見教材P310。
16.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P309。
17.
【正確答案】：BC
【答案解析】：參見教材P313。
18.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P315。
19.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P296。
20.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P276。
21.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P281。
22.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P309。
23.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P309。
24.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P273。
25.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P276。
26.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P276。
27.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P298。
28.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見教材P308。
29.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見教材P286。
30.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P307。
31.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P306。
32.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P305。
33.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P309。
34.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見教材P311。
35.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見教材P314。
36.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P304。
37.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P315。
38.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P271。
39.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P317。
40.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P292。
41.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P292。
42.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P289。
43.
【正確答案】：AD
【答案解析】：參見教材P294。
44.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P296。
45.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P308。
46.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見教材P317。
47.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P277。
48.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P281。
49.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P289。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試試題 2
第1題：( )是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易。
A.做市商制度
B.競價交易制度
C.大宗交易制度
D.證券商報價制度
第2題：行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見因素不包括( )。
A.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)
B.抗外部沖擊的能力
C.經(jīng)濟周期循環(huán)
D.行業(yè)估值水平
第3題：下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。
A.買賣對象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.證券公司都有自營資格
D.證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
第4題：根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，( )是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。
A.會員大會
B.理事會
C.監(jiān)察委員會
D.總經(jīng)理
第5題：( )在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務(wù)的質(zhì)量，對基金管理公司整個業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的'支持作用。
A.基金募集與銷售
B.基金的投資管理
C.基金的會計核算
D.基金運營業(yè)務(wù)
第6題：我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于( )人民幣。
A.8000萬元
B.1億元
C.12000萬元
D.15000萬元
第7題：以下不可能是我國發(fā)行的外國債券的是( )。
A.揚基債券
B.龍債券
C.武士債券
D.歐洲債券
第8題：次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
A.不低于5年(包括5年)
B.不低于3年(包括3年)
C.不低于5年(不包括5年)
D.不低于3年(不包括3年)
第9題：我國基金托管人由( )批準的商業(yè)銀行擔任。
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行
D.中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會
第10題：關(guān)于債券特征論述不正確的是( )。
A.債務(wù)人不履行債務(wù)時，債券投資不能收回
B.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益
C.債券在市場上轉(zhuǎn)讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回
D.債券具有償還性，因此債券投資一定能夠收回
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