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      證券從業(yè)資格考試練習(xí)題及答案

      時(shí)間:2024-07-26 07:56:44 證券從業(yè)資格 我要投稿

      2017年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題及答案

        1.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次,第二個(gè)層次是由(  )制定并頒布的行政法規(guī)。

      2017年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題及答案

        A.全國(guó)人民代表大會(huì)

        B.國(guó)務(wù)院

        C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

        D.證券監(jiān)管部門

        2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照(  )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

        A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

        B.國(guó)務(wù)院

        C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

        D.中國(guó)人民銀行

        3.下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理體現(xiàn)的是(  )。

        A.對(duì)會(huì)員單位的自律管理

        B.對(duì)從業(yè)人員的自律管理

        C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

        D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

        4.一般來說,涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由(  )制定。

        A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

        B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

        C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

        D.國(guó)務(wù)院

        5.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí),留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的(  )。

        A.10%

        B.15%

        C.20%

        D.25%

        6.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的,設(shè)立監(jiān)事會(huì),其成員(  )。

        A.必須多于2人

        B.不得少于2人

        C.必須多于3人

        D.不得少于3人

        7.《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定,公司發(fā)起人、股東虛假出資,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,處(  )年以下有期徒刑或拘役。

        A.1

        B.3

        C.5

        D.7

        8.上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額(  )的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

        A.25%

        B.30%

        C.35%

        D.40%

        9.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,下列說法中正確的是(  )。

        A.有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

        B.有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額為人民幣5萬元

        C.投資公司的注冊(cè)資本在5年內(nèi)繳足即可

        D.不存在最低注冊(cè)資本額的規(guī)定

        10.下列不屬于《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是(  )。

        A.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)、股東會(huì)的召集和主持、定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)、股東會(huì)的議事

        方式和表決程序

        B.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期、董事會(huì)的職權(quán)、董事會(huì)會(huì)議的召集和主持、董事會(huì)的議事方式和表決程序

        C.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

        D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

        答案及解析見下頁

        1.B。【解析】涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次:第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。

        2.B。【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu),按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

        3.D。【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面,具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面:對(duì)會(huì)員單位的自律管理;對(duì)從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。D項(xiàng)是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。

        4.A。【解析】涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

        5.D。【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是,資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí),所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。

        6.D。【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì),其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司,可以設(shè)1至2名監(jiān)事,不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

        7.C。【解析】《中華人民共和國(guó)刑法》第一百五十九條規(guī)定,公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán),虛假出資,或者在公司成立后又抽逃其出資,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。

        8.B。【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十二條的規(guī)定,上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

        9.C。【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第二十六條規(guī)定,有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%,也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額,其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中,投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對(duì)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額有較高規(guī)定的,從其規(guī)定。

        10.C。【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項(xiàng)外,還包括:公司章程的必備內(nèi)容;注冊(cè)資本的規(guī)定、出資形式、認(rèn)繳出資的義務(wù)、設(shè)立登記、出資證明書和股東名冊(cè)的主要內(nèi)容;股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會(huì)的設(shè)立及監(jiān)事的選任,監(jiān)事會(huì)的職權(quán),監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序;1人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;國(guó)有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程,國(guó)有獨(dú)資公司的股東會(huì)職權(quán),國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)、經(jīng)理及其監(jiān)事會(huì)成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國(guó)公司法》總則的內(nèi)容。

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