證券從業(yè)資格法律法規(guī)考試練習題及答案解析

時間：2024-08-19 14:26:54 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017年證券從業(yè)資格法律法規(guī)考試練習題及答案解析

　　一、組合型選擇題

2017年證券從業(yè)資格法律法規(guī)考試練習題及答案解析

　　1、下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀業(yè)務的有(　　)。

　　Ⅰ.《證券投資基金法》

　　Ⅱ.《證券法》

　　Ⅲ.《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》

　　Ⅳ.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　2、按風險起因的不同，證券經(jīng)紀業(yè)務的主要風險包括(　　)。

　　Ⅰ.合規(guī)風險

　　Ⅱ.管理風險

　　Ⅲ.技術風險

　　Ⅳ.市場風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務的風險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險等。

　　3、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。應當履行的職責包括(　　)。

　　Ⅰ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

　　Ⅱ.幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件

　　Ⅲ.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查。全面評估相關活動所涉及的風險

　　Ⅳ.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第19條的規(guī)定。財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當履行以下職責：①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務，幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險，提出對策和建議。設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件;③對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調委托人及其他專業(yè)機構進行答復;⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務;⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　4、上市公司暫停股票上市交易的情形有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近3年連續(xù)虧損

　　Ⅱ.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件

　　Ⅲ.公司被宣告破產(chǎn)

　　Ⅳ.公司有重大違法行為

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。

　　5、參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應當符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.年滿18周歲

　　Ⅱ.年滿20周歲

　　Ⅲ.高中以上文化程度

　　Ⅳ.完全民事行為能力

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　6、證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應當將(　　)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理合同

　　Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃說明書

　　Ⅲ.專項資產(chǎn)管理計劃書

　　Ⅳ.資產(chǎn)托管證明

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　7、下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額

　　Ⅱ.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份

　　Ⅲ.設立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應當在2人以上200人以下

　　Ⅳ.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人實收的股本總額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內有住所。

　　8、證券研究報告.是指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有(　　)。

　　Ⅰ.對具體證券的價值分析報告

　　Ⅱ.對證券相關產(chǎn)品的價值分析報告

　　Ⅲ.投資策略報告

　　Ⅳ.行業(yè)研究報告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　9、下列關于不設監(jiān)事會的監(jiān)事的職權的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.可以檢查公司財務

　　Ⅱ.可以罷免公司董事

　　Ⅲ.可以向董事會會議提出提案

　　Ⅳ.可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權：①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員

　　提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權。

　　10、設立證券登記結算機構應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.自有資金不少于人民幣1億元

　　Ⅱ.具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施

　　Ⅲ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　Ⅳ.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　11、中國證監(jiān)會派出機構依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的(　　)等進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　Ⅰ.客戶選擇

　　Ⅱ.合同簽訂

　　Ⅲ.擔保物的收取和管理

　　Ⅳ.補交擔保物的通知以及處分擔保物

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第48條的規(guī)定，證監(jiān)會派出機構按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　12、下列可以作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)有(　　)。

　　Ⅰ.知識產(chǎn)權

　　Ⅱ.土地使用權

　　Ⅲ.貨幣Ⅳ.實物

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。

　　13、下列選項中，屬于集資詐騙應承擔的刑事責任的有(　　)。

　　Ⅰ.數(shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅱ.數(shù)額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金

　　Ⅲ.數(shù)額特別巨大的，可沒收財產(chǎn)

　　Ⅳ.有其他特別嚴重情節(jié)的.可處無期徒刑

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《刑法》第192條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。

　　14、證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務混合操作的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅱ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格

　　Ⅲ.由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照

　　Ⅳ.撤銷相關業(yè)務許可

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　15、下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有(　　)。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年

　　Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　　Ⅲ.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%

　　Ⅳ.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%.或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?④國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。

　　16、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列(　　)情形的，原聘用機構應當在情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　Ⅰ.辭職

　　Ⅱ.不為原聘用機構所聘用的

　　Ⅲ.變更聘用機構的

　　Ⅳ.與原聘用機構解除勞動合同的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　17、《公司法》保護的是(　　)的合法權益。

　　Ⅰ.股東

　　Ⅱ.總經(jīng)理

　　Ⅲ.債權人

　　Ⅳ.職工

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　18、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格

　　Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

　　Ⅲ.投資風險由公司承擔

　　Ⅳ.證券投資顧問服務的內容和方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　19、下列屬于監(jiān)事會職權的有(　　)。

　　Ⅰ.檢查公司財務

　　Ⅱ.提議召開臨時股東會會議

　　Ⅲ.向董事會會議提出提案

　　Ⅳ.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權：①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權。

　　20、下列有關證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，正確的有(　　)。

　　I.機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務

　　Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓

　　Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理

　　Ⅳ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在15日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

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