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      證券從業(yè)資格《市場法律法規(guī)》復習試題附答案

      時間:2024-07-03 15:56:49 證券從業(yè)資格 我要投稿
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      2017證券從業(yè)資格《市場法律法規(guī)》復習試題(附答案)

        一、單項選擇題

      2017證券從業(yè)資格《市場法律法規(guī)》復習試題(附答案)

        [第1題]集合計劃終止的,證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起__________日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn);證券公司應當在清算結束后__________日內(nèi),將清算結果報中國證券業(yè)協(xié)會備案。(  )

        A.5;5

        B.5;15

        C.15;5

        D.15;15

        參考答案:B

        [第2題]向特定對象發(fā)行證券累計超過(  )人的為公開發(fā)行證券。

        A.100

        B.200

        C.300

        D.400

        參考答案:B

        [第3題]證券公司如需申請保薦機構資格,則其最近(  )年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人。

        A.1

        B.2

        C.3

        D.4

        參考答案:C

        [第4題]通過證券交易所的證券交易,收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的(  )時,繼續(xù)增持股份的,應當采取要約方式進行,發(fā)出全面要約或者部分要約。

        A.10%

        B.20%

        C.30%

        D.40%

        參考答案:C

        [第5題]對定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶持有上市公司股份情況進行監(jiān)控的是(  )。

        A.證券登記結算機構

        B.證券公司

        C.證券資產(chǎn)托管機構

        D.證券推廣機構

        參考答案:A

        [第6題]專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后,證券公司應當在(  )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

        A.1

        B.2

        C.3

        D.4

        參考答案:C

        [第7題]合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員,由(  )決定聘任。

        A.股東會

        B.董事會

        C.監(jiān)事會

        D.總經(jīng)理

        參考答案:B

        [第8題]個人申請保薦代表人資格,申請期間,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起(  )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

        A.1

        B.2

        C.3

        D.4

        參考答案:B

        [第9題]證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式,進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的,應當提前(  )個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。

        A.3

        B.5

        C.10

        D.15

        參考答案:B

        [第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設立的(  )。

        A.有限責任公司和私營企業(yè)

        B.有限責任公司和股份有限公司

        C.有限責任公司和國有企業(yè)

        D.企業(yè)單位和事業(yè)單位

        參考答案:B

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