證券從業(yè)考試基礎知識試題及解析

時間：2024-07-14 02:27:11 證券從業(yè)資格我要投稿

2017年證券從業(yè)考試基礎知識試題及解析

　　單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當?shù)囊豁椞钊肜ㄌ栔小?

2017年證券從業(yè)考試基礎知識試題及解析

　　1.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為(　　)。

　　A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　　B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

　　C.可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票

　　D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

　　2.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)(　　)確定的。

　　A.現(xiàn)值理論

　　B.預期理論

　　C.合理收益理論

　　D.流動性理論

　　3.股東基于股票的持有而享有股東權，是一種綜合權利，其中首要的權利是(　　)。

　　A.以股東身份參與股份公司的重大事項決策

　　B.公司資產收益權和剩余資產分配權

　　C.優(yōu)先認股權或配股權

　　D.股東持有的股份可依法轉讓

　　4.下列關于優(yōu)先股的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.優(yōu)先股票兼有債券的若干特點，在發(fā)行時事先確定固定的股息率

　　B.發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本

　　C.優(yōu)先股票股東也有表決權

　　D.在財產清償時先于普通股股東，風險較小

　　5.股票按股東享有權利的不同，可以分為(　　)。

　　A.普通股票和優(yōu)先股票

　　B.記名股票和無記名股票

　　C.有面額股票和無面額股票

　　D.份額股票和比例股票

　　6.《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權投資的機構、法人發(fā)行的股票應當是(　　)。

　　A.不記名股票

　　B.國有股

　　C.普通股

　　D.記名股票

　　7.股票是把已存在的股東權利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是(　　)。

　　A.設權證券

　　B.證權證券

　　C.要式證券

　　D.資本證券

　　8.在我國將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股，是按照(　　)分類。

　　A.股東的權利和義務

　　B.投資主體的不同性質

　　C.流通受限與否

　　D.按剩余資產分配順序

　　9.下面關于有面額股票的敘述不正確的是(　　)。

　　A.能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　　B.可以明確表示每一股所代表的股權比例

　　C.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

　　D.股票的發(fā)行或轉讓價格較靈活

　　10.決定股票市場價格的是股票的(　　)。

　　A.票面價值

　　B.賬面價值

　　C.清算價值

　　D.內在價值

　　參考答案及解析

　　1.B

　　[解析]累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票是根據(jù)優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)進行的分類。參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票是根據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配進行的分類。可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票是根據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉換成其他品種進行的分類。可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票是根據(jù)在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回進行的分類。故選B。

　　2.A

　　[解析]略

　　3.A

　　[解析]股東基于股票的持有而享有股東權，股東權是一種綜合性權利，其中首要的權利是以股東的身份參與股份公司的重大決策。故選A。

　　4.C

　　[解析]優(yōu)先股票股東無表決權，這樣可以避免公司經營決策權的改變與分散。

　　5.A

　　[解析]股票按不同的標準可以分為不同的種類：按股東享有權利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票;按是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票;按是否在股票票面上標明金額，股票可以分為有面額股票和無面額股票;份額股票和比例股票是無面額股票的另一種叫法。故選A。

　　6.D

　　[解析]我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國家授權投資的機構、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發(fā)起人、機構或者法人的名稱，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。本題的答案為D選項。

　　7.B

　　[解析]證券可以分為設權證券和證權證券。股票代表的是股東權利，其發(fā)行是以股份的存在為條件，股票只是把已經存在的股東權利表現(xiàn)為證券的形式，它并不創(chuàng)造股東的權利，而是證明股東的權利，而且股東的權利也不會因為股票的毀損、遺失而消失。因此，股票是證權證券。故選B。