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2024年期貨從業資格《法律法規》考試模擬真題
無論是在學習還是在工作中，我們或多或少都會接觸到試題，借助試題可以更好地對被考核者的知識才能進行考察測驗。那么問題來了，一份好的試題是什么樣的呢？下面是小編為大家整理的2024年期貨從業資格《法律法規》考試模擬真題，僅供參考，歡迎大家閱讀。
期貨從業資格《法律法規》考試模擬真題 1
11.《期貨交易管理條例》的施行時間是( )。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日
12.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A.2000萬元
B.3000萬元
C.5000萬元
D.6000萬元
13.對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起( )日內解除對其采取的有關措施。
A.1
B.5
C.7
D.3
14.( )對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。
A.國務院商務主管部門
B.國有資產監督管理機構
C.銀監會
D.證監會
15.銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由( )批準。
A.國務院期貨監督管理機構
B.國務院銀行業監督管理機構
C.證監會
D.中國期貨業協會
16.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當( )。
A.責令其限期改正，并處以罰款
B.通知出境管理機關依法阻止其出境
C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權
D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利
17.非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處( )的罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上15萬元以下
18.合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指( )。
A.交割
B.定價
C.簽約
D.結算
19.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其( )中列支。
A.總資產
B.管理費用
C.營業成本
D.投資收益
20.期貨公司營業部變更負責人的，期貨公司應當向( )提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。
A.原負責人所在地的中國證監會派出機構
B.擬任負責人所在地的中國證監會派出機構
C.營業部所在地的中國證監會派出機構
D.其住所地的工商行政管理機構
11.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》自2007年4月15日起施行。
12.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第十六條規定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。
13.D
14.A。【解析】國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的`品種進行核準。
15.B。【解析】《期貨交易管理條例》第四十一條規定，銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批準。
16.C�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第五十八條規定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。
17.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第七十五條規定，非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
18.A。【解析】交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序.交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移.或者按照規定結算價格進行現金差價結算了結到期未平倉合約的過程。
19.C�！窘馕觥俊镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》第九條規定，期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業成本中列支。
20.C
期貨從業資格《法律法規》考試模擬真題 2
多選題
1.在我國，依法對期貨公司首席風險官進行自律管理的機構是()。
A.中國證監會
B.中國期貨業協會
C.商務部
D.期貨交易所
2.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交()。
A.《高級管理人員情況表》
B.《期貨交易風險說明書》
C.《主要部門負責人情況表》
D.《從業人員情況表》
3.期貨公司應當按照()等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。
A.流動性
B.分類
C.賬齡
D.可回收性
4.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理()等業務的協作程序和規則。
A.行情和交易系統的安裝維護
B.開戶
C.客戶投訴的接待處理
D.劃轉期貨保證金
5.期貨從業人員對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列哪些情況除外?()
A.有關法律、法規、規章等要求提供的
B.國家司法部門、政府監管部門按照有關規定進行調查取證的
C.中國期貨業協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的
D.從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開
6.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加
保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致。對此，下列有關責任承擔的說法正確的有()。
A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
B.對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的60%
C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任
D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔
7.《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》規定，期貨公司會員只能為獲得監管機構或者主管機關批準從事股指期貨交易的.特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括()。
A.證券公司
B.基金公司
C.合格境外機構投資者
D.須經監管機構或者主管機關批準才能參與股指期貨交易的其他法人
8.下列投資者中，應當參加知識測試，不得由他人代替的有()。
A.一般法人投資者的指定下單人
B.一般法人投資者的結算單確認人
C.一般法人投資者的資金調撥人
D.自然人投資者本人
9.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定，股指期貨投資者適當性標準操作要求的內容包括()。
A.可用資金要求
B.知識測試要求
C.交易經歷要求
D.一般法人及特殊法人投資者的特殊要求
10.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定的業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取的監管措施有()。
A.責令限期整改
B.責令具結悔過
C.監管談話
D.出具警示函
多項選擇題答案
1.BD【解析】中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。
2.ACD【解析】期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交《高級管理人員情況表》《主要部門負責人情況表》和《從業人員情況表》。
3.ABCD【解析】根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第8條規定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。
4.ABC【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第14條規定，期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。
5.ABCD【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第8條第1款規定，期貨從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：①有關法律、法規、規章等要求提供的;②國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的;③從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。
6.AD【解析】根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第33條第1款規定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。
7.ABCD【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第23條規定，特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構投資者，以及須經監管機構或者主管機關批準才能參與股指期貨交易的其他法人;一般法人系指特殊法人以外的法人。
8.ABCD【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第7條規定，一般法人投資者的指定下單人、結算單確認人、資金調撥人及自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代。、
9.ABCD【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》對股指期貨投資者適當性標準操作要求的規定中，詳細列舉了股指期貨投資者適當性標準操作的具體要求，考生應予以牢固掌握。
10.ACD【解析】證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。
期貨從業資格《法律法規》考試模擬真題 3
1、每年初,為合法參與境外期貨業務企業開據《企業期貨業務年度風險額度登記確認函》的部門是( )
A:中國證監會
B:國家商務部
C:該企業開立相關帳戶的銀行
D:國家外匯管理局
本題正確答案為:D
2、《期貨交易所管理辦法》自( )起施行，1999年8月31日發布的老辦法同時廢止
A:2002年2月1日
B:2002年7月1日
C:2002年10月1日
D:2002年5月1日
本題正確答案為:B
3、期貨經紀公司在客戶保證金不足而會員又未能在期貨經紀公司統一規定的時間內追加時，( )應當將客戶的期貨合約平倉
A:期貨交易所
B:期貨經紀公司
C:中央登記結算中心
D:中國證監會
本題正確答案為:B
4、期貨經紀公司傳遞投資者指令時，應當按照( )原則
A:時間優先
B:價格優先
C:交易量大優先
D:價格優先，時間優先
本題正確答案為:A
5、期貨經紀公司解散時，中國證監會派出機構應當監督清算組( )。
A:制定清算方案
B:編制資產負債表和財產清單
C:處置剩余財產
D:處理投資者持倉和保證金
本題正確答案為:D
6、期貨經紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監會審批。
A:營業期限屆滿，股東大會決定不再延續
B:股東大會決定解散
C:破產
D:因合并或者分立需要解散
本題正確答案為:C
7、期貨交易所會員應當履行( )義務
A:接受期貨交易所業務監督
B:按規定轉讓會員資格
C:聯名提議召開臨時會員大會
D:使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務
本題正確答案為:A
8、期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內進行期貨交易
A:客戶代表
B:公司的交易部經理
C:公司的運作部經理
D:出市代表
本題正確答案為:D
9、當( )時，應當召開臨時會員大會
A:會員理事不足期貨交易所章程所規定人數的一半時
B:三分之一以上會員聯名提議時
C:理事長認為必要時
D:監事會認為必要時
本題正確答案為:B
10、我國期貨交易所會員必須是( )
A:自然人
B:事業單位
C:境內企業法人
D:境外企業法人
本題正確答案為:C
11、對期貨交易所、期貨經紀公司、期貨從業人員、交割倉庫進行期貨業務中的.違法行為的行政處罰，由( )決定
A: 國家工商行政管理局
B: 中國證監會
C:中國人民銀行
D:中國期貨業協會
本題正確答案為:B
12、在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規定實行( )管理。
A:監督
B:自律
C:市場
D:計劃
本題正確答案為:B
13、期貨從業人員受到中國期貨業協會紀律處分的，所在機構應當在( )個工作日內報告中國證監會或者其派出機構
A:3
B:5
C:10
D:30
本題正確答案為:C
14、在我國，期貨交易所會員大會由( )召集，一般情況下每年召開一次。
A:董事會
B:理事會
C: 總經理
D:理事長
本題正確答案為:B
15、《期貨交易所管理辦法》規定，期貨交易所會員大會由( )主持
A:中國證監會
B:理事長
C:總經理
D:會員代表
本題正確答案為:B
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