2017理財規(guī)劃師考試報考指南
理財規(guī)劃師(Financial Planner)是為客戶提供全面理財規(guī)劃的專業(yè)人士。是指運用理財規(guī)劃的原理、技術和方法，針對個人、家庭以及中小企業(yè)、機構(gòu)的理財目標，提供綜合性理財咨詢服務的人員。下面是yjbys小編為大家?guī)淼睦碡斠?guī)劃師考試報考指南，歡迎閱讀。
考試介紹
理財規(guī)劃師(Financial Planner)是為客戶提供全面理財規(guī)劃的專業(yè)人士。是指運用理財規(guī)劃的原理、技術和方法，針對個人、家庭以及中小企業(yè)、機構(gòu)的理財目標，提供綜合性理財咨詢服務的人員。
理財規(guī)劃(Financial Planning)是指運用科學的方法和特定的程序為客戶制定切合實際的、具有可操作性的某方面或綜合性的財務方案，它主要包括現(xiàn)金規(guī)劃、消費支出規(guī)劃、教育規(guī)劃、風險管理與保險規(guī)劃、稅收籌劃、投資規(guī)劃、退休養(yǎng)老規(guī)劃、財產(chǎn)分配與傳承規(guī)劃。
理財規(guī)劃的目的在于能夠使客戶不斷提高生活品質(zhì)，即使到年老體弱或收入銳減的時候，也能保持自己所設定的生活水平。理財規(guī)劃的目標有兩個層次：財務安全和財務自由。理財規(guī)劃是一個評估個人或家庭各方面財務需求的綜合過程，它是由專業(yè)理財人員通過明確客戶理財目標，分析客戶的生活、財務現(xiàn)狀，從而幫助客戶制定出可行的理財方案的一種綜合性金融服務。
職業(yè)概況
職業(yè)定義：運用理財?shù)脑怼⒎椒ê凸ぞ撸瑸榭蛻籼峁├碡斠?guī)劃服務的專業(yè)人員。
職業(yè)能力特征：身體健康，具有一定的觀察、理解、計算、分析、綜合、判斷、應變、書面與口頭表達、溝通交流、協(xié)調(diào)及自主學習和繼續(xù)學習的能力。
基本文化程度：大專畢業(yè)。
培訓對象：銀行、證券公司、保險公司、基金公司、投資中介公司、咨詢公司及經(jīng)紀公司等機構(gòu)業(yè)務部管理人員、培訓經(jīng)理、客戶經(jīng)理、投資顧問和理財專員;以及有一定財經(jīng)專業(yè)知識，有志從事理財規(guī)劃職業(yè)的人士，如注冊會計師、律師等。
職業(yè)等級
理財規(guī)劃師職業(yè)等級分類：
助理理財規(guī)劃師(國家職業(yè)資格三級);
理財規(guī)劃師(國家職業(yè)資格二級);
高級理財規(guī)劃師(國家職業(yè)資格一級)。
目前只開考助理理財規(guī)劃師(國家職業(yè)資格三級)，理財規(guī)劃師(國家職業(yè)資格二級)全國統(tǒng)考。
認證機構(gòu)
國家人力資源與社會保障部職業(yè)技能鑒定中心頒發(fā)，官方檔案備案，全國通用，統(tǒng)一編號，網(wǎng)上查詢(國家職業(yè)資格工作網(wǎng)http://www.nvq.net.cn)。
認證情況
為了適應市場需要，2003年初，勞動和社會保障部借鑒成熟市場經(jīng)濟國家該行業(yè)的相關經(jīng)驗.并結(jié)合我國經(jīng)濟發(fā)展實際，頒布了《理財規(guī)劃師國家職業(yè)標準》，將理財規(guī)劃師職業(yè)作為正式職業(yè)，并為此成立了國家職業(yè)技能鑒定專家委員會理財規(guī)劃師專業(yè)委員會。專家委員會由著名經(jīng)濟學家蕭灼基教授擔任名譽主任，中國人民大學副校長陳雨露教授擔任主任，委員均為來自國內(nèi)著名高等院校和金融機構(gòu)的杰出學者和專家。
理財規(guī)劃師考試一般為每年兩次。經(jīng)過三年的考試認證，不斷摸索、總結(jié)經(jīng)驗。理財規(guī)劃師的考試認證受到了金融業(yè)和社會相關各界的熱烈響應。2006年6月，國家職業(yè)資格考試認證機構(gòu)組織各大財經(jīng)院校相關專家、各大金融機構(gòu)的領導和專家，聯(lián)合編寫了統(tǒng)一的理財規(guī)劃師職業(yè)資格培訓教程。2006年7月20日，國家頒布了最新的.《理財規(guī)劃師國家職業(yè)標準》。考試認證越來越規(guī)范化、科學化，完全客觀的題型特點也為應考人員提供了一定的便利。理財規(guī)劃師考試認證系統(tǒng)基本完善，在全國范圍鋪開。
理財規(guī)劃師的學習、培訓、考試、認證，已經(jīng)成為金融機構(gòu)人員、企業(yè)財務人員、大學財經(jīng)職業(yè)預備人員熱烈追捧的一個方向。可以說，目前參加理財規(guī)劃師的學習和考試認證，正當其時。
考試科目
| 職業(yè) | 等級 | 鑒定內(nèi)容 | 題型 | 題量 | 答題方式 | 分值 | 權重 |
|
理財 規(guī)劃師
|
3級 | 職業(yè)道德 | 選擇題 | 125 | 上機考試 | 25 | 10% |
| 理論知識 | 100 | 90% | |||||
| 專業(yè)能力 | 選擇題 | 100 | 100 | 100% | |||
| 2級 | 職業(yè)道德 | 選擇題 | 125 | 上機考試 | 25 | 10% | |
| 理論知識 | 100 | 90% | |||||
| 專業(yè)能力 | 選擇題 | 100 | 100 | 100% | |||
| 綜合評審 | 案例分析選擇題 | 50 | 100 | 100% | |||
| 1級 | 職業(yè)道德 | 選擇題 | 125 | 題卡作答 | 25 | 10% | |
| 理論知識 | 100 | 90% | |||||
| 專業(yè)能力 | 案例或圖表分析等 | 紙筆作答 | 100 | 100% | |||
| 綜合評審 | 理財方案評估與專題論文 | 紙筆作答 | 100 | 100% |
具體考試安排如下：
|
理財規(guī)劃師 |
3-2級 |
08:30-10:00 理論知識考試 |
上機考試；專業(yè)能力考核、綜合評審可使用專用計算器。 |
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1級 |
08:30-10:00 理論知識考試 |
專業(yè)能力考核、綜合評審可使用專用計算器。 |
報名流程
符合條件的考生，可在規(guī)定時間到職業(yè)技能鑒定指導中心授權的報名點進行現(xiàn)場報名。
第一、在各省和勞動保障廳職業(yè)技能鑒定中心或代理機構(gòu)報名。
第二、由各省職業(yè)技能鑒定中心審核報名條件。
第三、審核通過后，教考試費用，繳齊費用后領取或打印準考證。
第四、參加全國統(tǒng)一考試，考場由各省職業(yè)鑒定中心組織安排。
第五、考試結(jié)束后，三個月至四個月內(nèi)通知考試結(jié)束結(jié)果并發(fā)放證書(考試未通過者可以參加補考)。
報名條件
助理理財規(guī)劃師(國家職業(yè)資格三級)(具備以下條件之一者)
(1)連續(xù)從事本職業(yè)工作6年以上。
(2)以高級技能為培養(yǎng)目標的技工學校、技師學院和高等職業(yè)學校本專業(yè)或相關專業(yè)應屆畢業(yè)生。
(3)本專業(yè)或相關專業(yè)大學本專科三年級以上學生。
(4)具有其他專業(yè)大學專科及以上學歷證書。
理財規(guī)劃師(國家職業(yè)資格二級)(具備以下條件之一者)
(1)連續(xù)從事本職業(yè)工作13年以上。
(2)取得本職業(yè)助理理財規(guī)劃師職業(yè)資格證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作4年以上。
(3)具有本專業(yè)或相關專業(yè)大學專科及以上學歷證書，連續(xù)從事本職業(yè)工作5年以上。
(4)具有本專業(yè)或相關專業(yè)大學專科及以上學歷證書，并取得本職業(yè)助理理財規(guī)劃師職業(yè)資格證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作3年以上。
(5)取得碩士研究生及以上學歷證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作2年以上。
高級理財規(guī)劃師(國家職業(yè)資格一級)(具備以下條件之一者)
(1)連續(xù)從事本職業(yè)工作19年以上。
(2)取得本職業(yè)理財規(guī)劃師職業(yè)資格證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作4年以上。
(3)取得本職業(yè)理財規(guī)劃師職業(yè)資格證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作3年以上，經(jīng)本職業(yè)高級理財規(guī)劃師正規(guī)培訓達規(guī)定標準學時數(shù)，并取得結(jié)業(yè)證書。
﹡本標準中相關專業(yè)是指：經(jīng)濟學、管理學、法學。
成績管理
三級：
單科通過的情況下，成績保留一年，即在下一期考試的時候必須將沒過的科目補考通過(例：如果今年五月份的考試通過了理論，但是技能卻沒有通過，要在下期考試的時候?qū)⒓寄芡ㄟ^，否則成績不予保留，以此類推)。
二級：
理論和技能考試成績保留時間(同三級);
但如果兩個科目同時都考過了，兩科成績保留兩年(例：今年五月份考過了兩科，但論文答辯沒有過，那么就還有三次機會，因為每年考試是兩次，也就是在第二年第二期(包括第二期)考試之前通過，否則，成績作廢)
但如果出現(xiàn)單科通過的情況下，成績保留一年，也就是在下一期考試的時候必須將沒過的科目補考通過，通過后在這一期需要交論文答辯，沒通過，澤兩科成績只保留一年，也就是只有兩次機會。注：成績保留期間，每一期要交論文答辯時，不管有沒有交都算做用了一次。
合格標準
三級證書考試科目：理論知識+專業(yè)能力
二級證書考試科目：理論知識+專業(yè)能力+綜合評審
考試采用上機考試方式，均實行百分制，每科成績分別達到60分及以上者為合格，可獲得中華人民共和國勞動和社會保障部頒發(fā)國家理財規(guī)劃師職業(yè)資格證書。
理論知識、專業(yè)能力、綜合評審成績?nèi)绻荚囍煌ㄟ^1門考試，成績可以保留1年，下一年度可再申請不合格科目的補考. 注：(但補考需要重新交報名費)
證書領取
合格證書一般在成績公布2個月后發(fā)放。
(注：理論成績、專業(yè)能力成績、綜合評審成績分別達60分，為評定成績合格。可獲得中華人民共和國勞動和社會保障部頒發(fā)國家職業(yè)資格證書)
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