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      基金從業資格考試知識點

      時間:2024-07-22 14:56:00 基金銷售員 我要投稿
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      2017年基金從業資格考試必備知識點匯總

        2017年基金從業資格考試馬上就要開始了。你知道基金從業資格考試都考哪些知識嗎?下面是yjbys小編為大家帶來的基金從業資格考試必備知識點匯總,歡迎閱讀。

      2017年基金從業資格考試必備知識點匯總

        年月類

        1868英國世界上第1只證券基金:海外及殖民地政府信托

        1924美國世界第1只開放式公司型基金:馬薩諸塞投資信托基金

        1933美國《證券法》

        1934美國《證券交易法》

        1940美國《投資公司法》《投資顧問法》

        1957年標普指數編制

        1992.6深圳人行批準當時最大封基:天驥基金

        1992.11央總行批準的第1家投資基金:淄博基金,1億元

        1993.8月第1只上市交易封閉式基金:淄博基金

        1995CFA協會籌備全球投資業績標準委員會

        1997《證券投資基金管理暫行辦法》發布,此前的基金叫:老基金

        1998.3南方、國泰基金成立,發行規模20億元的基金開元、基金國泰

        2000證監會發《開放式證券投資基金試點辦法》

        2001.8證券業協會基金公會成立

        2001.9第1只開基華安創新

        2002.2《證券投資基金內控意見》出臺

        2002.12首家中外合資基金公司成立:國聯安基金公司

        2003.10《證券投資基金法》通過,2014.6.1實施

        2003.12我國第1只貨基

        2004證券業協會證券投資基金委員會成立

        2005資產證券化試點,2007擴大試點

        2006.11第1只QDII發行:華安國際配置基金

        2007首例基金從業人員利用未公開信息交易被發行

        2010短期融資券啟動

        2012.6.6證券投資基金業協會成立

        2013.6修訂后的《證券投資基金法》實施

        2013.9國債期貨合約推出

        基金國際化趨勢始于20世紀80年代

        時限類

        基金重大事項臨時公告:2日內

        基金季報:季末15個工作日

        基金年報:年末90日

        基金定期報告備案:披露后第2個工作日

        證監會收到驗資報告及備案材料后書面確認備案完成、基金合同生效:3個工作日

        登記材料齊備后,基金業協會私募辦結登記:20個工作日

        證監會受理基金公司變更股東、控制人:60日決定

        證監會受理基金募集申請后:6個月決定

        巨額贖回延期支付:3個工作日內公告

        基金宣傳材料發布后:5個工作日備案

        召開份額持有人大會:提前30日公告

        托管人職責終止6個月內新選任

        ETF建倉期:3個月

        開基募集期:3個月

        基金合同生效后:次日公告

        公布招募書、基金合同:發售前3日

        基金申贖申請后:3個工作日管理人確認有效性

        基金驗資:募集期屆滿后10日內

        基金不能成立返款給投資者:30日內

        基金申購:T+2確認,下日可贖回

        基金申購成功后: T+1登記辦理

        基金申購成功后:T+2可贖回

        基金申購款:T+2日到基金銀行賬戶

        基金贖回款:T+3日從基金銀行賬戶劃出

        LOF從TA轉入證券登記系統后:T+2可賣出或贖回

        QDII放開申贖前至少:每周公告一次凈值

        QDII份額凈值:至少每周計算披露1次

        QDII涉及衍生品份額凈值:每個工作日披露

        QFII額度獲批后注入資金:6個月內

        QFII本金鎖定期:3個月

        開基延期贖回不超:20工作日

        質押式回購:最長1年

        債券遠期交易日到結算日:不超365天

        大額可轉讓存單最短期限:14天

        買斷式回購最長期限:91天

        銀行間債券市場現券交易結算日:T+0和T+1

        融資融券開戶資格:18個月,50萬

        連續幾年沒托管業務取消托管資格:3年

        證監會領導離職幾年內不得到與原工作直接相關機構任職:3年

        證監會一般工作人員離職幾年內不得到與原工作直接相關機構任職:2年

        基金董監高應有:3年以上相關工作經歷

        基金經營機構客戶身份資料及交易記錄保存:5年

        基金經營機構客戶交易終端信息及開戶資料電子化信息保存:20年

        基金銷售機構客戶身份資料及交易記錄保存:15年

        貨幣基金不得投資剩余期限高于:397天的債券

        貨幣基金投資組合平均剩余期限不高于:180天

        資格類

        基金公司注冊資本:1億元

        基金主要法人股東凈資產:2億元

        基金主要自然人股東金融資產:3000萬元,10年資管經驗

        持股5%以上基金非主要法人股東凈資產:5000萬元

        持股5%以上基金非主要自然人股東金融資產:1000萬元,5年資管經驗

        基金申請QDII條件:2年基金業務,2億凈資產,200億管理資產

        券商申請QDII條件:1年資管業務,8億凈資本,20億管理資產,凈資本占凈資產70%

        QDII境外托管人條件:10億美元實收資本,1000億美元托管資產

        QDII境外投顧條件:5年投資管理,100億美元管理證券資產

        合資基金公司境外股東條件:3年無處罰,3億元實收資本

        QFII托管人條件:80億元實收資本

        QFII設立條件:

        資管機構:2年資管業務,5億美元管理證券資產

        保險公司:成立2年,5億美元持有證券資產

        其他機構:成立2年,5億美元持有或管理證券資產

        證券公司:5年證券業務,5億美元凈資產,50億美元管理證券資產

        商業銀行:10年銀行業務,3億美元一級資本,50億美元管理證券資產

        私募合格投資者:

        機構:1000萬凈資產,100萬起

        個人:300萬金融資產or近三年年均收入50萬, 100萬起

        基金經理資格:3年無處罰,3年證管經歷,從業資格,法律考試

        基金公司到港設機構:1年無處罰

        之最類

        最大對沖基金:布里奇沃特

        最大大宗商品管理公司:貝萊德

        最大PE:高盛

        最大基礎設施投資公司:麥格里

        最大不動產投資公司:世邦魏理仕

        最先出現的金融期貨:外匯期貨

        按名義金額計算,交易量最大衍生工具:互換合約

        最難預測趨勢:短期趨勢

        歐洲最大資產管理中心:英國

        全球第一基金分銷中心:盧森堡

        門檻類

        開放式基金最小規模:2億元

        封基最小募集規模:核準額80%

        QDII認購門檻:1000元

        ETF申贖門檻:30萬元

        基金凈值計算錯誤報告門檻:0.25%

        基金凈值計算錯誤報告并公告門檻:0.5%

        合資基金公司外資持股:49%以下

        合資基金公司港資持股:50%以上可

        深交所A股傭金起點:5元

        QFII持個股限制:10%以下

        分級基金合并募集認申購門檻:5萬元

        分級基金分開募集B類認申購門檻:5萬元

        股基認購費:不超1.5%

        B股無過戶費,有結算費:0.05%,不超500港元

        貨基銷售服務費率:0.25%

        紐交所石油期貨最小交易單位:1000桶

        芝加哥小麥最小交易單位:5000蒲

        計算類

        復利終值:FV=PV*(1+i)^n

        復利現值:PV=FV/(1+i)^n

        單利利息=PV*i*t

        遠期利率:f12=(1+s2)^2/(1+s1)--1

        凈認購額=認購金額/(1+認購費率)

        認購份額=(凈認購額+認購利息)/份額面值

        贖回總額=贖回數量*份額凈值

        贖回費用=贖回總額*贖回費率

        贖回金額=贖回總額-贖回費用

        折溢價率=(二級市場價-份額凈值)/份額凈值

        ETF份額折算比例=(基金資產凈值/基金總份額)/(指數收盤值*1%或0.1%)

        ETF折算后份額=原持有份額* ETF份額折算比例

        除權除息價=(前收盤價-現金紅利+配股價*股份變動比例)/(1+股份變動比例)

        標的證券除權除息后權證行權價=原行權價*標的證券除權除息價/標的證券除權除息前價

        標的證券除權后權證行權比例=原行權比例*標的證券除權前價/標的證券除權價

        標的證券除息后,行權比例不變

        基金管理費、托管費、銷售服務費=(前一日基金資產凈值*年費率)/當年實際天數

        保本基金風險資產投資額=放大倍數*安全墊=放大倍數*(投資組合現時凈值-價值底線)

        權益乘數(杠桿比率)=總資產/所有者權益

        負債權益比(產權比率)=負債/所有者權益

        修正久期=久期/(1+到期收益率)

        修正久期衡量市場利率變動時,債券價格的變動:△P/P=-Dmod△y

        維持擔保比例=(現金+市值)/(融資買入額+融券賣出數量*市價+利息費用)

        貝塔系數:βp=ρp,m*(σp/σm)

        基金股票換手率=(期間基金股票交易量/2)/期間基金平均資產凈值

        時間加權收益率=(1+r1)(1+r2)……(1+rn)-1

        幾何平均收益率=(∏(1+ri))^(1/n)-1


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