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2016證券從業考試基礎知識臨考預測題
2016證券從業考試就在今天進行，下面是yjbys小編為大家準備的一套基礎知識的臨考預測題，希望能對大家有幫助。
1.詢價結束后，公開發行股票數量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足( )家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，并應當中止發行。
A.10
B.20
C.50
D.100
2.累計投標詢價開始前( )個交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發行股票網下發行電子化實施細則》第七條及第十四條的要求向結算銀行提供配售對象相關信息，作為結算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規性的依據。
A.1
B.2
C.3
D.5
3.首次公開發行的網上直播推介活動的內容應以( )方式報備中國證監會和擬上市證券交易所。
A.電子
B.書面
C.以上各種形式
D.口頭
4.除特殊情形外，上市公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
5.信息披露的( )是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。
A.真實性原則
B.完整性原則
C.準確性原則
D.及時性原則
6.首次公開發行股票時，招股說明書在“概覽”中披露的信息不包括( )。
A.控股股東的簡要情況
B.發行人的主要財務數據
C.承銷費用
D.募股資金的主要用途
7.關于詢價區間公告、發行結果公告，下列說法中錯誤的有( )。
A.招股意向書公告的同時，發行人及其主承銷商應刊登初步詢價公告
B.發行價格區間向中國證監會報備后，發行人及其主承銷商應刊登初步詢價結果公告
C.詢價對象的數量和類別不屬于初步詢價結果公告應當包含的內容
D.股票配售完成后，發行人及其主承銷商應刊登定價公告和網下配售結果公告
8.首次公開發行股票的發行人運行不足3年的，應披露( )。
A.最近2年及1期的資產負債表、利潤表和現金流量表
B.最近1期的資產負債表、利潤表和現金流量表
C.最近3年及1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表
D.最近1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表
9.首次公開發行股票的發行人應披露交易金額在( )萬元人民幣以上或者雖未達到前述標準但對生產經營活動、未來發展或財務狀況具有重要影響的合同內容。
A.200
B.500
C.800
D.1000
10.上市公司申請發行新股，要求現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，不存在違反《中華人民共和國公司法》規定的行為，且最近個月內未受到過中國證監會的行政處罰，最近個月內未受到過證券交易所的公開譴責。( )
A.12，16
B.36，36
C.12，12
D.36，12
1.C。【解析】詢價結束后，公開發行股票數量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發行股票數量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，并應當中止發行。
2.A�！窘馕觥坷塾嬐稑嗽儍r開始前1個交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發行股票網下發行電子化實施細則》第七條及第十四條的要求向結算銀行提供配售對象相關信息，作為結算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規性的依據。
3.A。【解析】首次公開發行公司在發行前，必須通過因特網以網上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式，向投資者進行公司推介。直播內容應以電子方式報備中國證監會和擬上市的證券交易所。
4.B。【解析】上市公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數的25%，因司法強制執行、繼承、遺贈、依法分割財產等導致股份變動的除外。
5.A�！窘馕觥啃畔⑴兜恼鎸嵭栽瓌t是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。
6.C�！窘馕觥渴状喂_發行股票時，發行人應設置招股說明書概覽，并在本部分起首聲明：“本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。”此外，發行人應在招股說明書概覽中披露發行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況，發行人的主要財務數據及主要財務指標，本次發行情況及募集資金用途等。
7.C�！窘馕觥砍醪皆儍r結果公告應至少包括以下內容：初步詢價基本情況，包括詢價對象的數量和類別，詢價對象的報價總區間(最高、最低報價)，詢價對象報價區間上限按詢價對象機構類別的分類統計情況，發行價格區間及確定依據，發行價格區間對應的攤薄前后的市盈率區間等。故C項錯誤。
8.C。【解析】首次公開發行股票的發行人運行不足3年的，應披露最近3年及1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表。
9.B。【解析】首次公開發行股票的發行人應披露交易金額在500萬元人民幣以上或者雖未達到前述標準但對生產經營活動、未來發展或財務狀況具有重要影響的合同內容。
10.D。【解析】上市公司申請發行新股，要求現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，不存在違反《中華人民共和國公司法》第一百四十八條、第一百四十九條規定的行為，且最近36個月內未受到過中國證監會的行政處罰、最近12個月內未受到過證券交易所的公開譴責。
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