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美國大學科研制度對我國的啟示-斯坦福大學科研政策手冊解讀
摘要斯坦福大學的科研政策手冊極為詳盡，是美國大學較為經典的科研管理文本。為了鍛造高水平的研究團隊與教學團隊，斯坦福大學的科研管理部門制訂了一系列措施，嚴格控制研究成員的資質，明確界定了教師科研與教學的時間，清晰劃分了知識產權的歸屬，大力鼓勵學生參與科研，推動了高層次人才培養，對我國具有重要的借鑒意義。關鍵詞科研制度斯坦福大學人才培養研究型大學
西方發達國家大學的科研制度建設則相對比較完善，美國幾乎所有的研究型大學都有科研手冊，手冊的條目通常都很細，而且各大學的科研制度如出一轍，充分折射出了美國大學科研制度的普遍理念：在學術領域中，普遍性的規則對所有機構和個人都是適用的，大學不僅是科研組織，更是成就學術大師、培養尖端科學人才的組織。
1斯坦福大學的科研制度及特點
1.1斯坦福大學科研制度內容概要
美國斯坦福大學的《科研政策手冊》是其科研制度的主要文本，該手冊共有十章，每一章節又包含若干小節，涵蓋了科研管理的方方面面。
第一章支持研究的辦公機構、委員會和管理事務會：斯坦福研究委員會，有關研究辦公機構和管理事務會的文件。
第二章學術政策：首席研究員學術自由、是否適任的相關文件；研究的開放性，研究失職，著作權，研究數據的保留權，建立獨立實驗室，學生與外界實體的關系及其他相關文件。
第三章受贊助項目的財務管理：首席研究員的財務職責，間接開支，不同項目的申請方式，獲得放棄權的程序，成本分攤，學費免除，資產所有權及其他相關文件。
第四章職責及興趣的沖突：有關職責與興趣的沖突的文件，針對教員與研究人員在外界實體擔任顧問的政策，新成立公司政策，以及如何獲得公平的文件。
第五章知識產權：關于專利、版權和有形科研成果的文件。
第六章環境健康與安全：關于化學污染、放射性危害、激光和生物危害的基本政策及緊急應對程序。
第七章關于人類主題研究：關于斯坦福人類研究保護程序的描述，包括保證遵照DHHS要求的措施，以及使用婦女、學生及實驗室人員的特別指引。
第八章研究中實驗動物的使用：在動物飼養與實驗中保證遵照PHS規定的文件。
第九章非員工從事研究的派任：研究生擔任研究助理，學界人員研究，博士后學者，關于訪問學者和訪問研究者及顧問的文件。
第十章受贊助項目管理的其他方面：關于建議準備，輸出控制，參與研究的協議，產業推廣程序，外國贊助的研究，人類干細胞研究以及其他主題的文件。
在十章文件中，除第六、第七、第八章是學術道德規范外，其他章節都直接與科研管理具體事項相關，并且都涉及到人才培養，為創建良好的高層次人才培養環境打下了堅實的基礎。
1.2斯坦福大學科研制度特點分析
1.2.1科研管理部門
斯坦福大學有一個研究委員會,在大學學術議會章程和規則的原則范圍內，負責制定研究的政策，包括檢查和通過外部贊助的項目，制定相關的程序、建議和授予規則。委員會負責檢查研究辦公室主任的工作和研究政策的貫徹情況，研究政策對教職工研究能力和研究態度的影響。研究委員會包括12個投票選出的成員，包括大學學術議會的七個成員，一個學術人力資源研究人員，一個博士后學者，至少兩個博士生，一個本科生。大學的研究辦公室主任和該主任的一個代表不需投票即成為該委員會的成員。學生參與科研管理保證了學生的利益，同時也刺激了學生參與科研的熱情。
1.2.2首席研究員制
斯坦福的每一個研究項目都有一個首席研究員。首席研究員是研究項目的總負責人，其組織能力與學術水準對科研項目極為重要。首席研究員有項目參與人員提名權與最終認可權，負責監督項目的執行情況，搜集、管理和保留研究數據，決定采用什么樣的數據組織系統，與研究項目的所有成員進行交流。對于長期的研究項目，首席審查員要為保護基本的記錄而建立維護一個程序，以防自然災害和其他緊急情況對項目的影響。
1.2.3科研項目候選人資格確認程序
首席研究員負責草擬科研項目的候選人名單，確定哪些人應該加入他所負責的研究項目。候選人員包括高級研究科學家，高級研究工程師，高級研究學者，首席研究員必須對校內適合從事該項研究的人才庫進行徹底的搜索，以保證公平，如果首席研究員未進行這種搜索，則是一個例外的事件，候選人名單將被視為無效。聯合研究員選拔有一套完整的程序，申請者需要通過嚴格的資質審查程序，最后還要得到首席研究員的認可才能成為最終候選人。如果候選人符合下列三種情況，則可免掉資質審查的步驟：候選人剛完成他的博士學業或博士后項目；候選人是唯一符合條件者；先前首席研究員已在研究建議中對外部基金機構提交過他的名字。在該條款中對博士生給予了特別的優待，使博士有更多機會參與大型科研項目并獲得資助。當候選人員名單確定時，首席研究員為其填寫推薦表，最后還要得到院系主任（或實驗室主任）、學術監督、主管研究的副校長的認可。在首席研究員之外，還有同行評議的機制發生作用，該領域的其他專家也可以對候選人的資質提出質疑。眾多的環節，保證了被選拔的人員資質的可信度和研究的水準，防止了學術造假事件的發生，在學術上沒有建樹的人基本上不可能通過這樣嚴格的審查制度。在申請人被接受之前，首席研究員還要將申請人的履歷和推薦信發給學術監督和主管研究的副校長的辦公室，通過的話申請人所在的院系主任辦公室或實驗室主任辦公室將收到一張申請批準表單，如果對申請人還有疑問，學術監督和主管研究的副校長將與院系主任或實驗室主任面談，以進一步了解申請人的情況。
1.2.4科研人員晉升程序
斯坦福大學的研究人員分為一般研究員與高級研究員，一般研究員要晉升到高級研究員的位置，程序非常復雜。在申請時，首席研究員負責將四個文件發給院系主任，對候選人進行審查：申請書；履歷表；斯坦福外的三個專家對候選人的評價，說明候選人在該專業領域的競爭力；首席研究員發給院系主任的備忘錄，申明候選人合格。包含至少兩名大學議會成員和教工首席研究員的院系任命委員會再正式討論申請人的任命，如有必要的話，還要加上一名高級研究員。院系任命委員會討論后撰寫一份報告給院系主任，對候選人晉升是否合格做出判定。高級研究員候選人要加入斯坦福的研究協會,并在其中完成至少5年時間的研究工作才具有候選資格。
1.2.5教員科研時間與教學時間的分配
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